场外交易PROP申报业务实施方案

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1、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记业务指南（投资人版）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch-24-目录一、协议交易证券变更登记业务流程概述二、证券账户的使用三、PROP用户和权限的申请及系统安装四、协议交易的证券变更登记申报和处理附件一《固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议》（客户与交易商的两方协议）附件二PROP（投资人版）联网用户申请书附件

2、三《PROP联网及使用合同书》附件四《关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记的风险提示书》附件五PROP（投资人版）系统安装指南-24-本业务指南适用于固定收益证券综合电子平台交易商与其客户在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）之间协议交易（以下简称“协议交易”）的证券变更登记业务。一、协议交易证券变更登记业务流程概述有参与协议交易意愿的投资者，应阅读并了解协议交易业务规则，充分认识协议交易的风险，并按以下步骤办理协议交易证券变更登记业务的相关手续。1．与交易商签订《固定收益

3、证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议》（附件一），成为交易商认可的协议交易参与者。2．向本公司提交开通PROP（投资人版）联网用户申请和《风险提示书》的回执，同本公司签订《PROP联网及使用合同书》，获取PROP用户以及PROP证券变更登记申报权限。3．与交易商达成协议交易，并完成证券和资金结算。4．协议交易达成后，通过本公司PROP申报办理协议交易的证券过户登记。5．通过PROP或到交易商处查询协议交易的证券变更登记是否成功。二、证券账户的使用投资者参与协议交易的，须使用本公司-24-以其自身名义开

4、立的A股证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。未开立A股证券账户的，可到本公司开户代理机构办理开户手续。如投资者有多个实名开立并使用的证券账户，则可以申请使用多个证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。（申请方法见本指南的“PROP用户和权限的申请和系统安装”）关于证券账户的管理要求参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及本公司制定的《证券账户管理业务指南》。三、PROP用户和权限的申请及系统安装（一）申请资料1、经交易商签署审核意见并加盖公章的《PROP（投资人版）联网用户申请书》（附件二）。2、投资者完成单

5、方签署的《PROP联网及使用合同书》（附件三）。3、投资者对《关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记的风险提示书》（附件四）确认后签署的回执。4、如果为机构投资者，需提供法人授权委托书、营业执照（副本复印件）、经办人身份证明文件；如果为个人投资者，需提供本人有效身份证明文件。如投资者希望使用多个证券账户办理协议交易的证券变更登记业务，可在《PROP（投资人版）联网用户申请书-24-》的投资者证券账户栏内注明多个证券账户。投资者申报的证券账户必须是本人实名开立并使用的证券账户，且已经指定交易在交易商名下。未

6、申报的证券账户将无法申报办理协议交易的证券账户变更登记业务。（二）PROP（投资人版）的开通本公司对上述申请文件审核通过后，为投资者分配PROP（投资人版）用户，通过交易商向投资者寄送PROP用户名和初始密码、PROP用户加密硬件（USBKey，共两个，一个备用）和业务指南。（三）PROP（投资人版）的安装投资者取得用户名、初始密码和USBKey后，根据PROP（投资人版）系统安装指南（附件五）进行安装。注意：投资者在完成系统安装后，应根据指南上的操作方法及时修改初始密码。四、协议交易的证券变更登记申报和处理投资者与交易商达成

7、协议交易后，投资者须以自己的用户登录PROP（投资人版），向本公司申报办理该笔协议交易的证券变更登记。本公司PROP接收证券变更登记申报的时间为每个交易日的9：00-15：00。为保证该笔协议交易的真实性和有效性，同日交易商还需向固定收益平台发送该笔协议交易的成交申报，并通过PROP申报办理该笔协议交易的证券变更登记。以上三笔申报的要素若不能完全匹配，该笔协议交易当日的变更登记将失败。交易双方须再做申报。-24-（一）证券变更登记的申报投资者申报证券变更登记的方式有两种，一是直接按照相关数据格式进行申报；二是对交易商已经发送的

8、证券变更登记申报进行勾单确认。为提高匹配的成功率，建议投资者采取第二种申报方式。投资者进行协议交易证券变更登记申报的操作步骤为：1、登录PROP（投资人版）；2、选择以下任意一种方式进行申报的录入：1）直接按照相关数据格式进行申报。进入“变更登记”-〉“变更登记申报录入”，输