华安基金 需求情况表_场外交易_手工录入_prop

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1、华安基金投资管理系统目录1.场外交易31.1.概述31.2.名词解释31.3.场外交易投资流程31.3.1.网下发行新股申购流程31.3.2.网下发行新股中签41.3.3.网下发行新股上市（未流通）51.3.4.网下发行新股网上流通51.3.5.网下发行新债申购51.3.6.网下发行新债中签51.3.7.手续费返还61.3.8.网下债券买入61.3.9.网下债券卖出61.3.10.网下债券派息71.3.11.网下回购/购回71.4.场外交易业务71.4.1.基金经理下达基金经理指令71.4.1.1.使用范围71.4.1.2.网下发行新股申购81.4.1.3.网下发行新债

2、申购81.4.1.4.网下债券买入81.4.1.5.网下债券卖出81.4.1.6.网下回购/购回81.4.2.录入81.4.3.复核91.4.4.差错调整92.核算系统对交易系统数据输入的需求92.1.核算主要业务92.2.新股申购92.3.新股中签102.4.上市102.5.流通102.6.送股102.7.派息102.8.配股权益102.9.配股确认112.10.手续费返还112.11.配股上市112.12.二级市场可配售112.13.新债申购11QR-19-02需求分析第13页共13页华安基金投资管理系统2.14.新债中签112.15.上市122.16.债券转托管1

3、22.17.债券派息122.18.债券到期122.19.债券买卖122.20.回购122.21.检查122.22.手工调整证券133.PROP平台数据导入13QR-19-02需求分析第13页共13页华安基金投资管理系统1.场外交易1.1.概述原则：ü核算部人员严格按照基金经理指令工作，没有指令不交易。ü所有核算部录入的数据都需要复核。ü若复核时发现录入数据有误，将该录入数据置为复核不通过，并说明原因。原录入员可查询到复核不通过的记录，则原录入员重新录入。ü若复核后发现数据有误，必须进行差错调整，差错调整有两种方式：取消重新录入，调整。差错调整完毕后也应复核。ü支持B股，

4、输入金额货币单位按照市场规定。1.2.名词解释场外交易：主要指银行间，或网下的股票国债等交易。1.3.场外交易投资流程说明：这里写了各个业务的所有流程，其中与投资管理系统相关的用红色表明。1.3.1.网下发行新股申购流程ü新股发行公告中指明申购书递交截至日，缴款截止日。ü缴款截止日指到达对方帐上的日期，考虑到资金在途时间，最晚划款时间=缴款截止日-资金在途时间。基金经理通过电话询问核算部最晚划款时间那一天的场外头寸。ü基金经理根据场外头寸和投资计划确定申购额和申购资金。通俗讲申购额指申购了多少，申购资金指划走多少钱，申购额不一定等于申购资金。ü基金经理通过传真的递交申购

5、书给券商。ü基金经理给核算部下达基金经理指令，信息包括：基金，划款金额（或申购额，两者选一），股票名称，指令执行人，指令下达日期时间。指令执行人指核算部负责该基金的核算人员。划款金额还是申购金额，好象和交易系统的资金管理有关？ü系统提示核算部指令执行人阅读该基金指令。ü核算部指令执行人以密码传真方式下划款指令给托管行：对方账号，申购资金金额，摘要（**基金**股票**上深股东代码），最晚划帐日，最晚到帐日（精确到小时）。QR-19-02需求分析第13页共13页华安基金投资管理系统ü托管行执行划款指令，划款当天以密码传真方式返回确认。ü托管行划款当天核算部即可收到确认，收

6、到确认后核算部指令执行人查出原基金经理指令，双击指令后录入：基金(指令带出)，市场，证券代码，证券名称（市场和证券代码带出），新股类型（增发/新发），申购方式（确认为网下申购），申购数量，申购金额（即付款金额），付款银行。若输入了市场和证券代码后在证券代码表中查不到，直接退出，要求先补证券代码。ü复核。ü若差错处理中采用取消后重新录入，则录入所有信息。若调整，则录入：新股类型，申购数量，申购金额，付款银行；其中申购数量和申购金额为调整的部分，正为增加，负为减少。ü到缴款截止日前若干小时，券商因已收到申购书，但未收到钱，会打电话给基金经理，追溯。1.1.1.网下发行新股中

7、签ü看报纸公告或券商发过来的认购确认书。ü核算部指令执行人查出原基金经理指令，录入该基金指令下的：中签数量和中签金额。允许中签为0。ü复核中签。ü核算部根据中签金额和支付款项比较：若要付款ü通过补付款的缴款截止日，核算部指令执行人算出最晚划款日。ü核算部指令执行人在最晚划款日以密码传真方式下划款指令给托管行：对方账号，补付款资金金额，摘要（**基金**股票**上深股东代码，补付款），最晚划帐日，最晚到帐日（精确到小时）。ü托管行执行划款指令，划款当天以密码传真方式返回确认。ü托管行划款当天核算部即可收到确认，收到确认后核算部指令执行人查出