华安基金 需求情况表_场外交易

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1、场外交易需求整理一、网下发行新股申购ü发行时公告说明：申购书递交截至日，缴款截止日。ü缴款截止日指到达对方帐上的日期，考虑到资金在途时间，划款最晚时间=缴款截止日-资金在途时间。基金经理通过电话询问划款最晚时间那一天的场外头寸。ü基金经理根据场外头寸和投资计划确定申购额和申购资金。通俗讲申购额指申购了多少，申购资金指划走多少钱，申购额不一定等于申购资金。ü基金经理递交申购书给券商。（此步骤不通过核算部）ü基金经理给核算员下达内部指令：基金，划款金额，理由，划款到帐时间。（目前以传真方式，建议采用电子指令）ü核算部以密码传真方式下划款指令给托管行：对方

2、账号，申购资金金额，摘要（**基金**股票**上深股东代码），最晚划帐日，最晚到帐日（精确到小时）。ü托管行执行划款指令，划款当天以密码传真方式返回确认。ü托管行划款当天核算部即可收到确认，收到确认后核算员在系统中录入：基金，市场，代码，申购方式，数量，金额（申购资金）ü到缴款截止日前若干小时，券商因已收到申购书，但未收到钱，会打电话给基金经理，追溯。二、网下发行新股中签ü看报纸公告或券商发过来的认购确认书。ü根据中签金额和支付款项比较：ü若还要付款，看补付款的缴款截止日，给托管行下划款指令，托管行划款确认后返回，核算部录入。ü若退款，托管行通知收到

3、钱时录入。在合理的时间内还未收到钱，核算部打电话给券商。ü中签后上市前看股票余额库（D4，SJSDZ）看有没有中签的股票，数量和公布的数量是否相同。主要是场下，采用人工判断。若不正确打电话给登记公司或券商。三、网下发行新股中签ü看公告，G4和SJSGF作为核对，录入。四、网下发行新股网上流通ü看公告，G4和SJSGF作为核对，录入。五、网下发行新债申购ü基金经理给核算部合同，规定：基金，申购数量，申购单价、申购金额，最晚划款日。ü发划款指令给托管行。ü托管行划款。ü托管行给划款确认后，核算部录入系统，录入信息包括：。ü录入当天同时做新债中签。ü一个债

4、券有几个承销商，可以在发行期内从几个承销商中买入。即允许多次申购多次中签。ü付款金额不一定等于中签金额，因为有手续费的原因。两种方法：手续费直接在申购款中扣；全额支付手续费返回。ü可能打折或溢价，即数量*单价〈〉金额，所以数量和金额皆输入。六、网下债券买入在银行间登记，不在银行间市场交易的以合同形式，在银行间市场交易的以成交单形式。银行间贴现债券全价交易。ü基金经理交易完成后，给核算部成交单或合同：交易债，对方，数量，净单价，金额，利息，价息合计，成交日，清算日。ü在清算日把成交单或合同，划款指令给托管行。ü托管行做两个动作：一划款，二到银行间登记公

5、司过户匹配。ü托管行将划款和过户的确认单传真回来。ü核算部录入。一、网下债券卖出ü基金经理交易完成后，给核算部成交单或合同。ü在清算日把成交单或合同给托管行。ü托管行过户，收到钱后将确认单传真回来。ü核算部录入。二、网下债券派息ü无公告。目前托管行在新的起息日后若干天发出收款凭证，看到付款人为财政部，根据金额人工确认债券派息，录入。在过了若干天，再收到收款凭证，付款人为财政部，根据金额人工确认为手续费，录入。ü另外一种处理方法：新的起息日做应收利息挂帐，等收到钱再冲应收利息挂帐，增加银行存款。三、网下回购/购回ü基本同银行间债券买卖，录入：交易日，首

6、次划付日，到期日，数量，金额，到期金额，回购代码，融资/融券。ü融资到期，核算部下划款指令，托管行划款，确认后录入。ü融券到期，托管行收到钱后确认，核算部录入。全国银行间同业拆借中心银行间债券买入成交通知单成交日期：成交编号：交易代码：买入方卖出方债券种类债券代码成交价格应计利息（元/百元面值）结算价格券面总额成交金额应计利息总额结算金额手续费清算日结算方式卖出方户名卖出方开户行卖出方账号卖出方债券托管账号附：基金经理给核算部下达的网下新股申购指令基金划款金额理由到帐时间