优理宝·优典资讯产品说明书(免费定制版)20101209

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优理宝·优典资讯产品说明书优理宝·优典资讯产品说明书兴业证券理财服务中心编制二○一○年十二月13 优理宝·优典资讯产品说明书目录一、产品概述3二、产品特点3三、服务对象4四、产品名称、发布时间、发送方式4五、优典资讯客户分级服务标准7六、客户定制流程（针对免费定制产品）1013 优理宝·优典资讯产品说明书一、产品概述优典资讯是为了满足客户日常资讯信息服务需求，在原有优理宝产品基础上升级推出的一款资讯信息类服务产品。该产品集资讯数据、交易提示、策略指导、投资组合、研究报告于一体，通过兴网、优理宝财富平台、短信、彩信、邮件等多种方式，为客户提供最及时、最全面、最深入的标准化资讯信息服务产品。优典资讯根据客户资产和佣金状况提供了相应服务产品的定制权限（包括免费产品定制权限和收费产品定制权限），客户可根据自身需要和产品使用习惯选择产品进行签约定制。二、产品特点1、最及时、最全面、最深入的资讯服务优典资讯将在第一时间为客户提供各类财经资讯、交易提示、持仓公告，及时发布投资策略，为客户提供最及时的投资参考，动态更新投资组合，并适时发布。优典资讯涵盖了资讯数据、交易提示、策略指导、投资组合、研究报告等各类资讯，为客户提供最全面的资讯信息。优典资讯提供的优文速递、沪深300指数期货分析日报与周报、交易所债券市场周刊、基金视点等，将为高端客户提供最深入的资讯参考。2、强大的制作团队优典资讯的制作团队由兴业证券优理宝团队精心打造。该团队具有较高的专业素质，能很好的整合公司内外的研究资源，有成功运作优理宝产品的丰富经验，既往业绩良好，09年优理宝组合收益均跑赢大盘。3、严格的制作流程、标准化的产品优典资讯依据严格的制作流程、制作标准进行制作。制作团队严格质量控制，实现了产品生产、配送标准化，使得产品质量有保障。4、多种发送方式优典资讯提供多种方式，客户可以通过兴网、优理宝财富平台、短信、彩信、邮件等方式获得资讯产品信息。5、个性化定制13 优理宝·优典资讯产品说明书根据客户资产和佣金情况，优典资讯提供了不同的服务产品定制权限，客户可以根据自身需要和产品使用习惯选择产品进行签约定制。三、服务对象经与兴业证券签订《兴业证券“优理宝•优典资讯”服务产品协议》的所有客户，均可在对应的免费产品定制权限和收费产品定制权限中选择所需产品进行定制。2011年3月1日前，我司暂时开放免费产品定制权限。2011年3月1日后，我司将陆续推出部分收费产品。四、产品名称、发送时间、发布方式优典资讯包括资讯数据类、交易提示类、策略指导类、投资组合类、研究支持类、产品研究类等六大类共三十四个产品。产品包括早盘快递、优势资讯、核心券商研报精读、优典组合、市场热点评述、理财周刊、盈利预测查询、股票投资评级、定期报告查询、沪深300指数期货分析日报与周报、交易所债券市场周刊、基金视点等。产品发送的方式包括兴网、短信、彩信、优理宝财富平台、邮件等。（1）资讯数据类产品介绍表1：资讯数据类产品介绍产品名称子产品名称产品内容发送时间发布方式早盘快递早盘快递集合国内外金融市场行情数据、每日视点、国际和国内财经要闻、行业及公司要闻、A股市场估值数据、关注的具体品种、外盘涨幅居前品种。每个交易日上午9:15前发出彩信、电子论坛、兴网、优理宝财富平台、邮件优理宝资讯国内证券市场、海外市场、大宗商品行情及涨跌幅。每个交易日上午9:00前发出短信、兴网、优理宝财富平台优理宝财经点评今日财经要闻点评每个交易日上午9:00前发出短信、兴网、优理宝财富平台（2）交易提示类产品介绍表2：交易提示类产品介绍产品名称子产品名称产品内容发送时间发布方式优势资讯发行信息新股、债券发行的信息申购当天短信13 优理宝·优典资讯产品说明书公告资讯-持仓股资讯-新股、新债、权证上市信息已发新股、新债、权证即将上市交易的信息每个交易日开盘前公告资讯-持仓股资讯-公告提示公告提示包括持仓的股票、基金、债券、权证的重大信息公告公告资讯-持仓股资讯-特别提示特别提示包括持仓股票的配股、增发、分红扩股信息；债券兑息、回售、赎回信息；权证行权价格及比例调整等重大信息公告公告资讯-持仓股资讯-业绩预告、业绩快报持仓的股票、基金、债券、权证的业绩预告与业绩快报信息公告资讯-关注股资讯-公告提示关注股公告包括股票、基金、债券、权证等的重大信息公告。最多可设置5只A股股票公告资讯-关注股资讯-特别提示特别提示包括关注股票的配股、增发、分红扩股信息；债券兑息、回售、赎回信息；权证行权价格及比例调整等重大信息公告最多可设置5只A股股票公告资讯-关注股资讯-业绩预告、业绩快报关注的股票、基金、债券、权证的业绩预告与业绩快报信息最多可设置5只A股股票交易提示-大盘涨跌幅个性化交易提示定制。当日大盘涨跌幅首次达到3%进行信息提示。实时发出交易提示-个股到价提示个性化交易提示定制。客户可事先为指定的股票设止盈价位和止损位，当日股价首次到达预定价位时，即可收到提示信息。最多可设置5只A股股票交易提示-股票买入个性化交易提示定制。委托一旦成交，自动将成交回报发送短信给客户交易提示-股票卖出个性化交易提示定制。委托一旦成交，自动将成交回报发送短信给客户交易提示-资金转入个性化交易提示定制。当资金转入转出时，即时提醒。交易提示-资金转出个性化交易提示定制。当资金转入转出时，即时提醒。基金定投提示个性化交易提示定制。定投扣款日的前一交易日发送信息提示客户。定投扣费的前一交易日13 优理宝·优典资讯产品说明书（3）策略指导类产品介绍表3：策略指导类产品介绍产品名称子产品名称产品内容发送时间发布方式优理宝市场点评当日市场回顾；近日市场研判及操作策略建议。上证综指涨跌幅超过1%的交易日，收盘后短信、兴网、优理宝财富平台核心券商晨会摘要　摘选核心券商当日晨会纪要的重点内容，包括市场动态、行业点评、焦点公司。每个交易日上午9:30发出电子论坛、兴网、优理宝财富平台、邮件核心券商研报精读　摘选核心券商最新研究报告，包括个股研究报告、行业研究报告、投资策略研究报告和主题投资类研究报告的目录和精选研究报告的内容摘要，同时跟踪个股的券商评级动态。每个交易日上午9:30发出电子论坛、兴网、优理宝财富平台、邮件新股策略　主要包括申购新股的基本发行信息、预测申购收益率、申购建议、公司简介以及近期新股发行提示。每批新股网上申购日前一个交易日的上午9:30前发出电子论坛、兴网、优理宝财富平台、邮件理财周刊（含临时策略及基金、债券组合）　本周投资策略（上周回顾、海外市场、本周展望）、市场强弱度（股市、债市）、资产配置建议。同时当市场出现重大突发性信息、市场趋势发生明显变化时，投资策略应进行必要的修正，以短信形式对客户进行及时性的提示）每周一上午9：30分前发布短信（临时策略）、电子论坛、兴网、优理宝财富平台、邮件（4）投资组合类产品介绍表4：投资组合类产品介绍产品名称子产品名称产品内容发送时间发布方式股票模拟账户优典组合1号（50万元模拟账户）权益类资产账户模拟组合，以股票为主，提供不同级别的客户的组合类产品，并定期为客户提供相关持仓报告。如有操作，在该交易日9:00前发送短信；账户收益率等详细情况在每个交易日收盘后更新。短信、电子论坛、兴网、优理宝财富平台优典组合2号（200万元账户）优典组合3号（1000万元账户）市场热点评述　对近期股市投资策略、市场热点分析、风格投资主题进行跟踪，形成一周风格投资策略及热点风格组合，同时对策略及热点、组合品种基本面进行信息跟踪。不定期发布电子论坛、兴网、优理宝财富平台13 优理宝·优典资讯产品说明书（5）研究支持类产品介绍表5：研究支持类产品介绍产品名称子产品名称产品内容发送时间发布方式优文速递研究报告查询研究报告展示；可以根据研究员、机构、行业、股票代码、评级、摘要、标题等进行模糊查询。适时更新兴网、优理宝财富平台、邮件盈利预测查询盈利预测查询各机构对个股的盈利预测；近一个月里的涨跌家数；前两年的eps等预测；综合指标；支持图表展示。股票投资评级1月内、1月前投资评级；评级统计等；最新一月的评级走势；支持图表展示。定期报告查询季度报告，中期报告，年度报告展示；可根据股票代码进行精确查询。固定收益及衍生品研究沪深300指数期货分析日报、周报包括股指期货行情综述（走势描述、各合约交易和持仓变动情况）与套利分析（包括期现套利和跨期套利）。每日/周一上午10:30点前发出兴网、优理宝财富平台、邮件交易所债券市场周报包括交易所债券一周市场消息回顾、市场评述及市场数据。每周一上午9:30点前发出（6）产品研究类产品介绍表6：产品研究类产品介绍产品名称子产品名称产品内容发送时间发布方式基金产品研究基金视点各基金最近的观点与策略、基金市场、行业动态，各基金公司近期重要变动、基金业绩回顾、上一周封闭式基金折价率变化、近3个月基金发行情况，基金公司最新规模情况、基金仓位统计与估算、基金市场概况与基金资产配置。每周二上午9点30分前发出电子论坛、兴网、优理宝财富平台、邮件五、优典资讯客户分级服务标准优典资讯根据客户资产和佣金状况提供了相应服务产品的定制权限（包括免费产品定制权限和收费产品定制权限），客户可根据自身需要和产品使用习惯选择产品进行签约定制。优典资讯客户分类如下表：表7：优典资讯客户分类表客户类别资产佣金情况☆所有客户13 优理宝·优典资讯产品说明书★资产10-20万元，佣金1‰-2‰★★资产10-20万元，佣金2‰-3‰★★★资产20-200万元，佣金0.3‰-1‰★★★★资产20-200万元，佣金1‰-3‰★★★★★资产200万元以上注：对于新客户的佣金收取标准，请营业部务必按照当地监管要求办理。表8：优典资讯产品分级服务标准●：可免费定制的产品产品分类产品属性产品大类名称产品名称资产及佣金水平☆★★★★★★★★★★★★★★★所有客户资产10-20万元，佣金1‰-2‰资产10-20万元，佣金2‰-3‰资产20-200万元，佣金0.3‰-1‰资产20-200万元，佣金1‰-3‰资产200万元以上优典资讯资讯数据类早盘快递早盘快递●●●优理宝资讯●●●●●优理宝财经点评●●●●●●交易提示类优势资讯发行信息●●●●●●公告资讯-持仓股资讯-新股、新债、权证上市信息●●●●●●公告资讯-持仓股资讯-公告提示●●●●●●公告资讯-持仓股资讯-特别提示●●●●●●公告资讯-持仓股资讯-业绩预告、业绩快报●●●●●●公告资讯-关注股资讯-公告提示●●●●●公告资讯-关注股资讯-特别提示●●●●●公告资讯-关注股资讯-业绩预告、业绩快报●●●●●交易提示-大盘涨跌幅●●●●●●●●●●13 优理宝·优典资讯产品说明书交易提示-个股到价提示交易提示-股票买入●●●●●交易提示-股票卖出●●●●●交易提示-资金转入●●●●●交易提示-资金转出●●●●●基金定投提示●●●●●●策略指导类优理宝市场点评●●●●核心券商晨会摘要●●●核心券商研报精读●●●新股策略●●●●●●理财周刊（含策略周刊及基金、债券组合）●●●投资组合类股票模拟账户类组合优典组合1号（50万元模拟账户）●●●●●优典组合2号（200万元模拟账户）●●优典组合3号（1000万元模拟账户）●市场热点评述●●●●研究支持类优文速递●●固定收益及衍生品研究沪深300指数期货分析日报、周报●●●交易所债券市场周报●●产品研究类基金产品研究基金视点●●●六、客户定制流程（针对免费定制产品）“优理宝·优典资讯”13 优理宝·优典资讯产品说明书定制的方式分为书面定制及电子定制两种。具体定制方法和流程如下：第一类：书面定制方式书面定制包括签订服务协议和完成定制单。1、签订服务协议客户就协议内容进行阅读，无异议后签名确认。2、签订服务产品定制单（1）根据客户资产及佣金状况，投资顾问提供匹配的服务产品定制单。（2）客户在定制单上打“√”选择产品内容并签名确认。3、定制单修改若定制单需要修改，填制《兴业证券“优理宝•优典资讯”产品定制单修订表》，交由投资顾问即可。4、服务生效（1）投资顾问在受理《兴业证券“优理宝•优典资讯”产品定制单》或《兴业证券“优理宝•优典资讯”产品定制单修订表》当日将其提交营业部优理宝产品专员进行定制。（2）营业部在系统设置成功后开通服务。第二类：电子定制方式电子定制方式是指客户通过兴网、优理宝财富平台完成定制的方式。一、兴网定制：1、操作步骤：（1）客户选择“交易用户”通过自己的资金账号及交易密码登录兴网。（2）点击“理财”—“优理宝优典资讯”或“快速链接”-“优典资讯”进入协议书页面。13 优理宝·优典资讯产品说明书（3）阅读协议，客户对协议内容无疑义，勾选“已阅读”，并按“确认”。（4）客户选择自己需要定制的产品内容，确认无误后按“确认”。（5）在弹出框内确认接收的手机、邮箱及产品内容。按“定制”确认定单。2、定单修改：客户如需对已产生的定单内容进行修改，按上述流程重新定制即可。3、注意事项：服务生效提示：客户定制服务成功后将收到服务生效提示。4、客户签约信息自动生成，按约定开通服务。二、优理宝财富平台定制（暂未开通，具体开通时间另行通知）1．操作步骤：13 优理宝·优典资讯产品说明书（1）客户通过自己的资金账号及交易密码登录优理宝财富平台。（2）点击“理财”—“优典资讯”进入协议书页面。（3）阅读协议，客户对协议内容无疑义，勾选“已阅读”，并按“确认”。（4）客户选择自己需要定制的产品内容，确认无误后按“确认”。（5）在弹出框内确认接收的手机、邮箱及产品内容。按“定制”确认定单。2．定单修改：客户如需对已产生的定单内容进行修改，即视为重新签订制定协议，按上述流程重新签约、定制即可。3．注意事项：服务生效提示：客户定制服务成功后将收到服务生效提示。4．客户签约信息自动生成，按约定开通服务。附件：客户签约及定单修改流程图13 优理宝·优典资讯产品说明书客户选择签约方式理财顾问查询客户资产情况，确认客户所属定制类别。进入兴网Ø选择交易用户进入Ø输入资金账号及交易密码进入主协议部分：Ø客户对协议内容无异议，勾选“已阅读”，并按“确认”。进入定制单部分：Ø客户选择自己需要定制的产品内容，确认无误后按“确认”。Ø在弹出框内确认接收的手机、邮箱及产品内容。按“定制”确认。电子协议书面协议形成客户定制单，签约完成客户选择所需的产品并签字确认。客户定制单修改客户定制单修改优理宝产品专员审核、录入定制单13