证券基础知识章节练习及答案(第一章)

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1、第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称

2、为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是()A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基

3、金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransp

4、ortsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%1.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）A.证券投资咨询机构和财务

5、顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计事务所、律师事务所D.证券登记结算机构3.证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构4.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A.泛欧交易B.纽交所—泛欧证券所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所5.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对于证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行6.世界上第一个股票交易所与1602年在（）成立。A.荷兰的阿

6、姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦7.英国的第一家证券交易所与1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A.费城B.纽约C.芝加哥D.波士顿5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functio

7、nalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1.反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市场占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率（证券市值/GDP）D.证券市场指数2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯—斯蒂格尔