证券基础知识章节练习及答案

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1、第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发

2、行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是()A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D

3、.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%1.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足

4、基金和股票投资。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计事务所、律师事务所D.证券登记结算机构3.证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构4.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A.泛欧交易B.纽交所—泛欧证券所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所5.中国证监会按照（）授权

5、和依照相关法律法规对于证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行6.世界上第一个股票交易所与1602年在（）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦7.英国的第一家证券交易所与1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A.费城B.纽约C.芝加哥D.波士顿1.反映证券市场容量的重要指标是（）。A.股票市场占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率（证券市值/GDP）D.证券市场指

6、数2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯—斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》4.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所5.2007年年末，我国沪、深市场总值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资45

7、95.79亿，位列全球第一。A.一B.三C.四D.六6.B股是指（）。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股7.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局1.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入3年内，外资比例不超过（）。A.33%，49%B.30%，50%C.35%，45%D.33%，50%

8、2.2003年5月27日，（）成为首家