证券交易章节练习(第一二章练习及答案)

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1、一，单项选择题1，下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系A.相互促进B.相互制约C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行2，下面的（）不属于证券交易的特征A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性3，根据交易席位的报盘方式，可分为A.A股席位和B股席位B.有形席位和无形席位C.代理席位和自营席位D.普通席位和特别席位4，在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为（）A.认股权证B.基金凭证C

2、.普通股D.优先股5，债券主要有三大类，（）不属于这三大类A.金融债券B.个人债券C.政府债券D.公司债券6，证券市场的未定型可以用（）来衡量A.证券市场的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的风险度D.市场价格的波动性7，下列的（）不属于证券交易的原则A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.互助原则8，上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）A.承包制B.会员制C.合同制D.公司制9，下面的（）不属于证券交易所会员的权利A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B.对证券交

3、易所是无的提议权和表决权C.优先购买股票D.参加会员大会10，证券交易公开原则的核心要求是A.实现市场信息公开化B.参与交易的各方应当获得平等的机会C.公正地对待证券交易的参与各方D.公正处理证券交易事务11，境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（）办法的外汇经营许可证A.中国银行B.国家外汇管理局C.证券交易所D.中国证监会12，（）是为证券交易所提供集中登记托管与结算服务，不以盈利为目的的法人。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算公司D.银行13，（）是按照《公司法》规定和经国务院证券监督管

4、理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会14，下列的（）具有债券和期权的双重特性A.封闭式基金B.开放式基金C.可转换债券D.认股权证15，关于证券发行与证券交易的关系，以下说法不正确的有（）A.证券发行与证券交易互相促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模16，上海证券交易所和深圳证券交易所先后与（）成立A.1990.12和1991.7B.1990.11和199

5、1.4C.1990.11和1991.2D.1990.12和1990.1117，参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的（）原则8A.公开B.公正C.公平D.效率18，从内容上看，可转换债券忽悠（）双重性质A.收益权和债权B.债权和所有权C.期权和债权D.期权和所有权19，专项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的（）A.0.15%B.0.05%C.0.1%D.1%20，从2002.5.1开始，A股，B股及证券投资基金的交易佣金实行（）制度浮动佣金B.固定佣金C.最低下限向上浮动D.最高上限向下

6、浮动21，目前我国B股交易的印花税按成交金额的（）计算A.0.21%B.0.2%C.0.05%D.0.1%22，境内居民从事B股交易，根据现行规定，开立B股资金账户应在开立B股账户（）之后B.之前C.同时D.不确定23，在（）情况下，成交价格与债权的应计利息是分解的全价交易B.净价交易C.市价交易D.买卖价交易24，在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为（）证券买卖差价B.垫付资金利息C.佣金D.财政拨款25，证券经纪商与客户的关系是（）表现代理关系B.指定代理关系C.委托代理关系D.法定代理关系26，

7、我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（）小时A.4B.5C.6D.727，在上海交易所，A股过户费为成交金额的（）起点为（）元A.0.1%,1B.0.05%,5C.0.1%,5D.0.05%,128，集合竞价是在每个交易日上午（）开始A.9:25B.9:20C.9:30D.9:1529，证券公司向客户收取佣金，不得高于证券交易金额的（）A.0.1%B.0.2%C0.3%D0.4%30，境外投资者必须选择证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为（）账户美元B.港币C.日元D.英镑31，证券交易委托代理协议

8、不包括（）指定交易或转托管有关事项委托，交收的方式，时间，内容和要求争议解决办法买卖证券价格32，目前，我国A股B股交易的印花税按成交金额的（）收取A.0.5%B.0.3%C.0.2%D.0.1%33，根据我国交易所的规定，集合竞价确定成交价格的首要原则是（）高于该价格的卖出申报全部成交低于该价格的买入申报全部成交与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交可实现最大成交量的价格34，有甲乙丙三人，军申报买入某股票。申报价格和时间分别为投资者