《证券市场基础知识》第一章练习及答案

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1、本章预测试题　　一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。）　　1．证券的基本功能不包括（）。　　A.筹资—投资功能   B.定价功能　　C.资本配置功能   D.规避风险功能　　2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。　　A.证券市场网络化　　B.各种类型的个人投资者快速成长　　C.金融机构混业化　　D.各种类型的机构投资者快速成长　　3．证券业协会和证券交易所属于（）。　　A.政府机构   B.政府在证券业的分支机构　　C.自律性组织   D.证券业最高监管机构　　4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。　　A.公募证券和私募证券　　B.政府证

2、券、政府机构证券、公司证券　　C.上市证券与非上市证券　　D.股票、债券和其他证券　　5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。　　A.证券市场是价值直接交换的场所　　B.证券市场是财产权利直接交换的场所　　C.证券市场是价值实现增值的场所　　D.证券市场是风险直接交换的场所　　6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。　　A.股票   B.公司债券　　C.商业票据D.金融证券　　7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。　　A.募集方式　　B.是否在证券交易所挂牌交易　　C.证券所代表的权利性质　　D.证券发行主体的不同　　8．证券服务机构是指依法设立的

3、从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。　　A.证券投资咨询机构和财务顾问机构　　B.资信评级机构和资产评估机构　　C.会计师事务所、律师事务所　　D.证券登记结算机构　　9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。　　A.全国人大   B.国务院　　C.全国人大常务委员会   D.中国人民银行　　10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。　　A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约　　C.美国的华盛顿D.英国的伦敦　　11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。　　A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所　　C.青岛物品交易所D

4、.北平证券交易所　　12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。　　A.有价证券B.商品证券　　C.货币证券D.资本证券　　13．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。　　A.低风险证券B.无风险证券　　C.风险证券D.高风险证券　　14．B股是指（）。　　A.境外上市外资股B.香港上市外资股　　C.纽约上市外资股  D.我国境内上市外资股　　15.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。　　A.费城B.纽约　　C.芝加哥D.波士顿　　16．有价证券是（）的一种形式。　　A.真实

5、资本B.虚拟资本　　C.货币资本D.商品资本　　17．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。　　A.公司债券B.铁路股票　　C.政府债券D.公司股票　　18.对社会公益基金认识不正确的是（）。　　A.将收益用于指定的社会公益事业的基金　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金　　C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者　　19.1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。　　A.中国工商银行B.中国农业银行　　C.中国银行D.中国建设银

6、行　　20.下列不属于证券监督管理机构职责的是（）。　　A.负责行业性法规的起草　　B.负责监督有关法律法规的执行　　C.负责保护投资者的合法权益　　D. 就证券业的发展开展研究　　二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。）　　1．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。　　A.货币凭证B.法律凭证　　C.书面凭证D.资本凭证　　2．有价证券具有的主要特征是（）。　　A.期限性B.收益性　　C.流动性D.风险性　　3．证券市场的基本功能包括（）。　　A.风险控制功能B.筹资—投资功能　　C.定价功能D.资本配置功能　　4．现代股份制公司主要采取（）

7、形式。　　A.股份有限公司B.有限责任公司　　C.无限责任公司D.合伙制公司　　5．证券的机构投资者主要有（）。　　A.政府机构B.金融机构　　C.企业和事业法人D.各类基金　　6．关于证券业协会的叙述正确的是（）。　　A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人　　B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会　　C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会　　D.证券业协会应当履行协助证