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时间:2018-11-05
《市场基础第一章证券市场概述练习题及答案》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、第一章证券市场概述一、单项选择题1、有价证券是()的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【正确答案】B【答案解析】本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。2、证券市场两个最基本和最主要的品种是()。A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货【正确答案】C【答案解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。3、证券市场的基本功能不包括()。A、风险分散功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、筹资-投资功能【正确答案】A【答案解析】本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。4、中央银行以公开市场
2、操作作为政策手段,通过买卖(),影响货币供应量进行宏观调控。A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C、政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券【正确答案】D【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控。5、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司【正确答案】B【答案解析】本题考查主权财富基金。随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国
3、家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的主权财富基金。6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有()年以上交易经验的投资者参与交易。A、4B、3C、2D、1【正确答案】D【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有1年以上交易经验的投资者
4、参与交易。7、按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。A、证券交易所B、证券业协会C、证券服务机构D、证券登记结算机构【正确答案】C【答案解析】本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。8、1602年,在()成立了世界上第一个股票交易所。A、英国的伦敦B、美国的纽约C、美国的华盛顿D、荷兰的阿姆斯特丹【正确答案】D【答案解析】1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。9、根据我国政府对WTO的承诺,我
5、国证券业在5年过渡期中,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过();加入后3年内,外资比例不超过()。A、33%,49%B、40%,50%C、55%,49%D、33%,50%【正确答案】A【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期中,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。10、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A、股票B、公司债券C、金融证券D、商业票据【正确答案】C【答案解析】本题考查金融证券。在公司证
6、券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。A、低风险证券B、高风险证券C、风险证券D、无风险证券【正确答案】D【答案解析】本题考查无风险证券。由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为无风险证券。12、对社会公益基金认识错误的是()。A、我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
7、D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【正确答案】B【答案解析】社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。13、有价证券之所以能够买卖是因为它()。A、具有交换价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有价值14、2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。A
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