2014市场基础第一章证券市场概述练习题及答案

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1、第一章证券市场概述一、单项选择题1、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【正确答案】B【答案解析】本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货【正确答案】C【答案解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。3、证券市场的基本功能不包括（）。A、风险分散功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、筹资-投资功能【正确答案】AYibinCityCitytracktrafficplanningisY

2、ibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject【答案解析】本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。A、金融债券

3、或公司债券B、公司债券或政府机构债券C、政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券【正确答案】D【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司【正确答案】B【答案解析】本题考查主权财富基金。随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好

4、这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegrat

5、edtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobjectA、4B、3C、2D、1【正确答案】D【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。7、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。A、证券交易所B、证券业协会

6、C、证券服务机构D、证券登记结算机构【正确答案】C【答案解析】本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。8、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A、英国的伦敦B、美国的纽约C、美国的华盛顿D、荷兰的阿姆斯特丹YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegrati

7、on,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject【正确答案】D【答案解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A、33%，49%B、40%，50%C、55%

8、，49%D、33%，50%【正确答案】A【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政