证券市场基础知识第一章试题及答案

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1、证券市场基础知识第一章判断题1:机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。2:股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。3:股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。4:增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。5:记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。6:股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。7:有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。8:根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类

2、型。9:证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。10:上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。11:《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。12:有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。13:1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。14:1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。15:美

3、国证券市场是从买卖政府债券开始的。16:非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。17:目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。18:依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。19:我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。20:机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。21:在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。22:中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券

4、公司进行培训。23:货币证券市有价证券的主要形式。24:我国证券交易所是以营利为目的的法人。25:《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。26:我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。27:有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。28:在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。29:中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖

5、政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。30:通常人们把无形市场称为“场内市场”。单选题31:美国次贷危机始于。A:2005年B:2006年C:2007年D:2008年32:在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为。A:股票B:商业债券C:商业票据D:金融债券33:提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利。A:有价证券B:商品证券C:货币证券D:资本证券:34:按分类，有价证券可分为上市证券和非上市证券。A:募集方式B:是够可以在证券交易所挂牌交易C:证券所代表的权力性质D:证券发行的主体不同35:股东权益的基本决定

6、因素是。A:公司盈利水平高低及未来发展趋势B:财务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性36:我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。A:清算费用，缴纳所欠税款，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B:清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工工资，清偿公司债务C:清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D:清算费用，职工工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，社会保险费用和法定补偿金37:注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做。A:N股B:L股C:S股D:H股38:股

7、票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券39:反映证券市场容量的重要指标。A:股票市值占GDP的比率B:证券市场价值C:证券化率（证券市值/GDP）D:证券市场指数40:有价证券是的一种形式。A:真实资本B:虚拟资本C:货币资本D:商品资本41:2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立。A:泛欧交易所B:纽交所―泛欧证交所公司C:CME集团有限公司D:伦敦国际金融期券期货交易所42:1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正

8、式进入国际债券市场。A:中国工商银行B:中国农业银行C:中国银行D:中国建设银行43:下列说法正确的是。A:证券市场难以化解资本的供求矛盾B:证券市场交易对象仅限于