证券投资学期末复习思考题

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1、证券投资学期末复习思考题一、名词解释股票　普通股　优先股　债券　政府债券　国债　　金融债券　公司债券基金　　证券投资基金　　契约型基金　　公司型基金　封闭型基金　　开放型基金　　基金管理人　基金托管人　　金融衍生工具　　期货　　远期　期权　　掉期，私募投资基金证券市场　　一级市场　　二级市场　　私募发行　　公募发行　市盈率　　发行费用　　　初始信息披露　　持续性信息披露　股票价格指数　上证综合指数　　上证180指数道•琼斯股价指数　《金融时报》股价指数　日经股价指数　恒生股价指数国民生产总值　　经济周期　　财政政策　

2、　货币政策　汇率政策　　先行指标　　同步指标　　滞后指标成长型产业　　周期型产业　　防御型产业　　朝阳产业　　夕阳产业　产业生命周期二、简答题1简述有价证券的种类和特征。2股票有哪几种主要类型?3简述普通股票的基本特征和主要种类。4普通股股东享有哪些主要权利？5简述优先股股票的基本特征？6简述证券市场的基本功能。　　7简述证券市场的监管模式和监管手段8简述MM定理的基本内容。9金融衍生工具有哪些功能？10金融衍生工具可分为哪些类型？11简述债券种类12什么是经济周期？13经济周期一般分几类的？14行业竞争一般有几种类

3、型？15行业竞争对证券投资有何影响？16行业竞争格局对公司盈利有何影响？17产业生命周期各阶段的主要特征有哪些？18证券投资的产业投资要遵循哪些原则？19证券投资的风险有哪些？20证券投资组合的基本类型有哪些？三、论述题1．从基本面分析角度看，个人投资者购买公司股票最重要的前提是什么？2．为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格波动最重要的因素？3举例说明政府产业政策对公司盈利及公司股价有何影响。4．宏观经济波动、行业竞争格局与公司盈利三之间有何逻辑联系？5．宏观经济波动对公司盈利有何影响？6．财政政策的变动对证券市场

4、价格有何影响？7．货币政策变动对证券市场价格有何影响？8．汇率政策的变动对证券市场价格有何影响？9．结合中国证券市场的实际，谈一谈在中国证券市场投资的特殊性10．试述存货周期对证券投资的影响？5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictr

5、ansportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve17四、选择题（一）判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。4、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。5、所谓证券投资是指在

6、证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，

7、才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。12、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。15、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。16、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。17、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。18、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，

8、也是证券经营机构的主要业务之一。19、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。20、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。21、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。22、私募发行是指以特定少数投资者为对象