证券投资复习思考题

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1、第一章(???)为不确定名词解释：1、证券：证券是指用来证明持有者有权按其所载取得相应收益的各类权益凭证。（证券可以分为三类：证据证券、所有权证券、有价证券）9、有限责任公司：有限责任公司是由两个以上的股东共同出资，每个股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的法人企业。10、股份有限公司：股份有限公司是将其全部资本分为等额股份，股东以其所认购股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的法人组织。13、发起设立：是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。14

2、、募集设立：是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。15、独立董事：又称作外部董事、独立非执行董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。16、股票：股票是指股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份和权益的凭证。19、优先股：是指股份有限公司在筹集资本时给予认购者某些优先条件的股票。30、债券：债券是社会各类经济主体为筹措资金而依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。47、投资基金：投资基

3、金就是将众多投资者的资金集中起来，交由专门的投资机构经营管理，投资于各种投资领域，投资收益按照投资比例分配给原投资者，投资经营管理机构从中获取相应的报酬。简答题：5、股票的特征有哪些？答：①期限上的永久性。②责任上的有限性。③收益性上的剩余性。④决策上的参与性。⑤交易上的流动性。⑥价格上波动性。⑦投资上的风险性。9、债券与股票有什么区别？答：①对发行主体的要求不同。②股票与债券的性质不同。③股票与债券的收益不同。④股票与债券的期限不同。⑤股票与债券的风险不同。10、开放式基金与封闭式基金有什么不同？答：①开放式基金与

4、封闭式基金在规模限制上有差别②开放式基金与封闭式基金的交易方式不同③开放式基金与封闭式基金交易价格的形成机制不同④开放式基金与封闭式基金的投资策略有区别⑤开放式基金与封闭式基金在期限上也有区别11、契约型基金与公司型基金的主要区别是什么？答：①公司型基金具有法人资格，其所筹集的资金为公司法人的资本；契约型基金不具有法人资格，其所筹集的资金作为信托财产由基金管理公司经营。②公司型基金的结构与股份公司基本相同，它既可发行普通股，也可发行优先股或公司债券；而契约型基金只能发行受益凭证。5.1-9,,services,and

5、makethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve③契约型基金的投资者购买受益凭证后成为基金契约的当事人之一，只能依据基金契约享受投资收益，对资金运作没有发言权；公司

6、型基金的投资者购买基金公司的股票后即成为该公司的股东，因而享有股权。④契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。13、现代企业的组织形式有哪几种？股份有限公司的优点是什么？答：①个体业主制企业②合伙制企业③公司制企业优点：①有利于巨量资本的迅速集中。②有利于建立科学的企业组织形式和管理体系，提高管理水平。③有利于社会资源的优化配置。④有利于分散投资者的风险。第二章名词解释：10、创业板市场：创业板市场，又称第二板市场，是相对于主板市场(或称第一板市场)的资本市场，是指主板市场之外专为中小企业

7、和新兴公司提供筹资途径的新市场。22、直接发行：是指发行人不通过证券承销机构，而是直接将证券销售给投资人的发行方式。23、间接发行：也称为“承销发行”是指发行人不直接参与证券发行，而是委托证券中介机构承销的一种方式。简答题：3、创业板市场与主板市场的区别是什么？答：①企业经营年限相对较短，可不设最低盈利要求②企业的股本规模相对较小③企业的主营业务单一④创业板对公司主要股东最低持股量及出售股份有限制第三章名词解释：6、集合竞价：是指在每个交易日9：15至9：25，投资者可进行委托申报，9：25交易所主机对全部有效申报按

8、“价格优先、时间优先”的原则进行一次集中撮合处理的过程。7、连续竞价：连续竞价是指在正常交易时间内，对有效申报按“价格优先、时间优先”的原则逐笔进行撮合。10、期货交易：期货交易是指买卖双方约定在将来的某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。15、套期保值：（规避价格风险是期货市场的基本功能之一，实现价格风险转移的手段就是