证券投资学复习思考题

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1、（0205）《证券投资学》复习思考题一、填空题1、投资过程中，由于偶然因素使之达不到预期收益的损失被称为。2、流动性是证券投资中证券的。3、证券投资的运行过程涉及到筹资方，，和投资方四个方面。4、我国证券市场的监督管理体制属于。是以公司法、、基金法等法律为基础，全国权威的官方机构是，再结合自治自律规则以及证券业协会的纪律约束来实行对证券市场的监管。5、证监委的全称为：。6、证券市场的监管机构在我国主要是官方机构的和证券业内自律组织的。7、是证券发行和交易的有形场所，它不仅提供证券运行所需的各种服务，也肩负着管理的职能。8、证交所组织形式有两种、一种是

2、公司制一种是会员制，我国的证交所现在实行的都是形式。9、证交所的最高权力机构是。10、本课程《证券投资学》所讨论的证券是证券。11、证券投资的收益性与风险性成关系，与其流通性成关系，与其持有期长短成关系。12、证券发行方式有两类，即公募和。13、证券发行时的证券定价方式有和定价发行。定价发行中又有平价发行，和。14、证券交易与商品交易的主要区别之一是证券交易必须经过第三者。他们被称为。15、股份制的三要素是、股票、。16、股份有限公司的管理结构由、董事会及经理、三部分组成。17、股份有限公司的最高权力机构是。18、贴现债券的贴现价格就是其。19、债券

3、的偿还期限越对投资方风险越大，债券的存续期越对筹资方运用资金越不利，这一矛盾是通过来调整的。20、债券按计息方式分为：和附息债券。21、政府债券是以国家信誉借债没有抵押品，是一种。22、投资基金涉及到三方面：基金管理人，和基金券持有人。23、在投资者与主体的关系上，基金是关系，股票是关系，债券是关系。24、型基金的流通，只能在证券市场上交易完成，所以必须上市。25、对于开放型基金，中小投资者的基金购入卖出对象是，26、开放式基金的存续期是。27、反映投资者投资效用的偏好函数在（σ，r）坐标系下的图形被称为。28、若投资者在资本市场上按无风险利率能自由

4、借贷资金，其证券投资组合的有效边界就是。29、通常说的资本资产定价模型CAMP就是。30、在证券组合理论中，在（σ，r）坐标系下，有效证券组合的可行域的左上边界被称为。二、单项选择1、以下属于有价证券中资本证券的是（）A、银行存折B、基金收益券C、信用卡D、汇票2、以下不属于有价证券的是（）A、银行存折B、基金收益券C、期货合同D、股票3、我们证券投资学研究的对象是（）A、资本证券B、所有权证券C、证据证券D、货币证券4、证券的存续期长短（）A、与其收益性成反比关系。B、与其流通性成正比关系。C、与风险性成正比关系。D、与风险性成反比关系。5、证券投

5、资的风险性（）A、与收益性成反比关系。B、与其流通性成正比关系。C、与其持有期长短成反比关系。D、与证券的存续期长短成正比关系。6、以下属于证券市场的是（）A、黄金市场B、信贷市场C、金融期货市场D、外汇市场7、以下不属于证券市场的是（）A、信贷市场B、债券市场C、金融期货市场D、股票发行市场8、在证券市场中，以下不属于监管机构的是()。A、证监会B、证券经营机构C、证券交易所D、证券业协会9、上海综合指数是以（）公司为其样本A、180个代表股B、全部A股和B股C、全部A股D、30家工业股10、从统计学原理的角度看，最具统计逻辑的指数是（）A、道•琼

6、斯工业平均指数B、英国金融时报30指数C、标准普尔500系数D、上海证券30指数11、股票交易的清算是由（）决定。A、买方B、卖方C、股票发行公司D、指定的专门机构12、在股票交易中，成交价格（）A、必须等于买入委托价B、可高于买入委托价C、可低于买入委托价D、可低于卖出委托价13、在债券讨论收益率时，时间上都是以（）为时间单位计算的，Ａ、年Ｂ、季Ｃ、月Ｄ、日14、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有()。A、安全性B、流通性C、社会性D、普遍性15、若债券的发行价格就是其票面价格，则此债券是（）A、贴现债券B、溢价发行C、折价发行D、

7、平价发行16、保守的基金投资者主要选择（）基金。A、资产增值型B、收入型C、成长型D、对冲型17、以下哪种证券投资基金目前中国还没有（）A、市场指数型B、积极增长型C、对冲型D、开放公司型18、以下哪个不是股份公司的特征（）A、具有法人地位B、按股分红C、公司生命有限化D、股票自由转让19、股份有限公司的监事由股东大会选举的（）担任。A、董事B、股东代表C、经理D、财务负责人20、投资股份有限公司发行的普通股或优先股（）A、前者风险更小B、后者收益更大C、区别不大D、与A相反21、在我国证交所上市发行的、以外币计价交易的股票，称为（）A、S股B、H股

8、C、B股D、A股22、在我国证交所上市发行的、以人民币计价只能由我国公民认购的股票，称为（）A、S股B、H股