哈特“内在观点”理论的新解读

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1、哈特“内在观点”理论的新解读TheNewCommentaryofHart's"InternalPointofView"金韬*金韬，男，南京师范大学法学院2007级法学理论专业研究生，研究领域为法哲学、比较法等。E-mail：kingbladereal@163.com提要:哈特在1961年《法律的概念》一书中首次明确提出“内在观点”理论。通过“内在观点”作为桥梁，传统法律实证主义所强调的服从也就完成了向义务的转变。在与德沃金的论战中，哈特以及其他的法律实证主义学者对“内在观点”又有了进一步的发展。笔者也提

2、出一种新的分类方法，加入一些新的视角，明晰“内在观点”的外延。关键词:内在观点;哈特;规则;义务1961年，哈特出版了《法律的概念》一书。就其影响力而言，被称为“20世纪最伟大的法哲学著作”并不为过。其中很多概念和理论，颠覆了百余年来法哲学领域的既定传统，并沿用至今。“内在观点”就是其中之一，它为法哲学带来了一种全新的视角，也让我们能够更好的理解法律及其运作过程。但是，理论界并未对其引起足够的重视，出现了很多误读。因此，“内在观点”作为哈特法学理论体系的方法论基础，有必要对其进行系统的解读。一、《法律的

3、概念》中“内在观点”的定义哈特在《法律的概念》一书中首次明确提出“内在观点”理论。尽管在之前的论文《法理学中的定义与理论》（1953年）中强调了法律概念的语境问题、《实证主义及法律与道德的分离》（1958年）中明确了法律由各类规则组成，甚至在与Hampshire合作的《决定、意图与确定性》（1958年）一文中已经提出了纯粹的行为记录与意图导向的区别（尽管没有明确使用“内在观点”一词）[1]菲尼斯的一篇文章认为，哈特这里的区分不如《法律的概念》中充分，但“内在/外在”两分法的基本哲学理念已经蕴含于此，并对

4、此进行了批评。见JohnFennis,OnHart’Ways:LawAsReasonandAsFact,Am.J.Juris.Volume52,2007,pp25-54.。通过这样一步步的向前探寻，在《法律的概念》书中哈特采用了“内在观点”的概念，并有多处详尽的阐述。在这本具有划时代意义的著作里，“内在观点”是作为哈特“规则论”的基石出现的，在批判约翰·奥斯丁式的“命令说”时，正是从“内在观点”角度进行的批判有着决定性的意义。（一）“内在观点”的三个例子为了更好的说明“内在观点”理论，哈特在书中大量采用

5、了例证，生动明了地将其对立面“外在观点”的缺陷暴露出来。[2]当然，哈特也不止仅仅采用了下述的三个例证，而且在对其他概念进行说明时也举了很多例子，比如默示同意的士兵的例子、开放结构的机车的例子、习惯的进礼堂脱帽的例子等等，这些都对于内在观点有着间接的支持。但选择下述的三个例证是因为它们是正面、直接的例证，并可以在此基础上重构哈特的理论，因此最为有力。例证一：球类（板球、棒球、足球）游戏。球类运动中有很多规则，它们有着不同的功能。有些规则是将球击出去之后的特定动作构成得分，有些规则是球被截住而导致了出局。

6、许多这类要求的规则构成了球类运动有序化的前提条件。但是按照某些理论家对规则的看法，这些规则不过是指示了记分员如何行为的命令，而无须涉及参与者（包括记分员、球员等等）的态度问题。这样就忽略了该运动是一项具有共同的目的性运作的社会事业。也就是说，这种视角给与了规则冷冰冰的权力（以及规则背后的制定者不变、永恒的权力），而不顾参与者都是理性人的事实。[3]该例证见[英]H.L.A哈特：《法律的概念》，许家馨、李冠宜译，北京：法律出版社，2006年，第39-40页、第80-81页。例证二：棋类游戏。这类游戏与球类

7、游戏的运作基本上是一致的。但哈特举其例侧重于说明规则区别于习惯的规范性。棋类游戏的参与者对其他参与者偏离标准的行为“有所看法”，并用“你不应该这样做”、“你必须那样做”、“那是对/错的”等等语言。这不同于习惯，因为大家都接受了该标准，并体现于自身行为以及正当性的要求之中。[4]该例证见[英]H.L.A哈特：《法律的概念》，许家馨、李冠宜译，北京：法律出版社，2006年，第54-55页。例证三：对交通灯的态度。日常生活中，红灯停绿灯行是众所周知的交通规则。对于遵守交通规则的人来说，哪怕不小心迈出了一部，在

8、看到红灯时也会自觉地将脚收回。这可以成为观察者对未来进行预测的征兆，更是对人们生活的指导——给出他们停下来的理由。对于外部的记录者来说，红灯与行人停下来之间仅仅是逻辑的因果关系；而对于接受规则的人来说，红灯对于行人停下来的行为却可以称为一个证成理由。[5]该例证见[英]H.L.A哈特：《法律的概念》，许家馨、李冠宜译，北京：法律出版社，2006年，第85页。同时也需注意到reason一词在英语里同时具有理性与理由两方面的含义。从这些例子中可