交易押题卷四题目

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1、交易押题卷四（题目）单选题(1)交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A、托管银行B、基金委托人C、基金托管人D、基金管理人(2)新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购(3)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司B、商业银

2、行C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司D、中国结算公司境外B股结算会员(4)证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C、3D、4(5)证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。A、5000万B、1亿C、3亿D、5亿(6)从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元(7)（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、客户信用

3、资金存管银行D、证监会(8)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5%B、10%C、15%D、20%(9)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券公司(10)按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易权限B、交易场所C、账户用途D、开立主体(11)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

4、C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报(12)目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、交易所；多边B、交易所；双边C、交易所；单边D、场外；多边(13)一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5%B、10%C、30%D、50%(14)营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息B、公平竞争C、公正对待D、为投资者保密(15)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）

5、。A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时

6、揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%(16)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头证券账户的机构投资者B、B字头和D字头证券账户的个人投资者C、权证D、债券(17)配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、股东B、债权者C、高层管理人员D、内部职工(18)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行B、证券公司C、证券登记结算机构D、证券交易所(19)以下不属于我国证券交易所

7、集合竞价成交价确定原则的是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B、可实现最大成交量的价格C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格(20)实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司(21)按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。A、5家B、3家C、2家D、1家(22)中国证监会及其派出机构依法对证券公司

8、的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监