基础押题卷一(题目)

《基础押题卷一(题目)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、基础押题卷一（题目）单选题(1)我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A、4B、3C、2D、1(2)通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方B、期权买方C、期权买卖双方D、第三方(3)2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行

2、的股票B、外国企业在中国境外发行的股票C、中国企业在境内发行的股票D、中国企业在境外发行的股票(4)证券市场的形成与()无关。A、社会化大生产和商品经济的发展B、市场经济的发展C、股份制的发展D、信用制度的发展(5)狭义的有价证券是指（）。A、资本证券B、商品证券C、货币证券D、凭证证券(6)股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、实际收益率C、市场利率D、名义利率(7)按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、A股

3、(8)期货IB业务起源于()。A、英国B、德国C、意大利D、美国(9)目前我国金融债券最主要的发行主体是（）。A、商业银行B、中国人民银行C、政策性银行D、证券公司(10)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金发起人D、基金服务机构(11)深证成份股指数由（）家样本股组成。A、40B、50C、60D、70(12)证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）

4、亿元。A、3，5B、1，3C、2，6D、3，4(13)《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。A、3年，2万元，10万元B、3年，2万元，20万元C、5年，2万元，20万元D、5年，2万元，10万元(14)2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。A、ADRB、CDOsC、CDSD、ABS(15)我国证券公司的设立采取()。A

5、、有限责任公司或股份有限公司B、合伙C、个人独资企业D、股份合作制(16)证券投资基金托管人是()权益的代表。A、基金发起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金监管人(17)投资适当性要求就是（）。A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品(18)我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A、5%B、10%C、30%D、50%(19)根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融

6、资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、4年(20)证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。A、证券监督管理部门B、监事会C、董事会D、股东会(21)交易所交易基金的英文简称为()。A、LOFB、QDIIC、ETFD、QFII(22)看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A、卖出B、买入C、买入或卖出D、买入和卖出(23)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A、已完成股权

7、分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股(24)首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。A、1B、3C、2D、5(25)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

8、A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、国务院(26)当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A、下跌B、增加C、不变D、无法判定(27)相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。A、创业板市场B、中小企业板块C、主板市场D、以上都不对(28)下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计