交易押题卷(题目)

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1、交易押题卷八（题目）单选题(1)关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。A、口头或书面警示B、按照交易资金一定比例收取罚款C、约见谈话D、限制相关证券账户交易(2)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A、证券交易所B、证券业协会C、中国证监会D、证券登记结算机构(3)证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度(4)在证券交易所质押式回购交易开始时，()的申报买卖部位为卖出。A、以券融资方B、以资融券方C、以券融券方D、以资融资方(5

2、)《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易(6)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性(7)关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。A、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全B、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理D、

3、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施(8)根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。A、总经理B、上市总监C、总经理助理D、理事会(9)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15%B、10%C、5%D、30%(10)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型B、间接关系型C、陌生关系型D、介绍关系型(11)投资者的资金账户一般在（）处开立。A、证券公司总部B、

4、证券交易所C、存管银行D、证券营业部(12)证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、20万元B、10万元C、5万元D、1万元(13)上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日B、1998年4月1日C、1998年6月1日D、1988年6月1日(14)关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节B、清算和交收两个过程统称为结算C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(15)目前，深圳证券交易所上市证券

5、的代码为一组（）位数字。A、3B、4C、5D、6(16)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A、5000，10000B、10000，50000C、1000，50000D、1000，5000(17)证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A、周B、月C、季D、半年(18)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。A、证监会，交易所B、证监会，人民银行C、证券业协会，交易所D、证券业协会，人民银行(19)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证

6、券买入金额”，不包括（）。A、债券回购初始融出资金金额B、到期购回金额C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D、买断式回购到期购回金额(20)根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金(21)根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交C、次高买入申报与最低卖出申报价格

7、相同，不成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交(22)（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、理事会(23)在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券C、向逆回购方返回原出质债券D、以上说法都不对(24)证券公司禁止内幕交易所采