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1、交易押题卷二（题目）单选题1营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A公开信息B公平竞争C公正对待D为投资者保密2关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险B证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险C结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险D信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险3根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B
2、受托办理股份转让公司股权确认事宜C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息4投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳()。A开放式基金账户B人民币普通股票账户C证券投资者基金账户D人民币特种股票账户5证券公司应当在接受客户资金账户申请并完成账户交易结算后的()个交易日内办理完毕销户手续。A3B2C4D56证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年B财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C
3、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围7根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。A中国结算公司B证券公司C证券交易所D10亿元8在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表()。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti
4、-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveA选举投票B同意C反对D放弃9证券公司传统的营销渠道是（）。A直接营销渠道B间接营销渠道C直接营销渠道和间接营销渠道D以上都不对10（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A债券账户BA股账户C转债账户D基金账户11客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。A真实性、及时性、完整性及一致性B真实性、及时性、有效性及完整性C及时性、有效性、准确性及一致性D真实性、有效性、完整性及一致性12股份
5、转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。A10%B12%C5%D6%13()依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择，进行非现场检查和现场检查。A证券登记结算机构B证券交易所C负责客户信用资产存管的商业银行D证监会派出机构14有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。A15000B15.38万C28.65万D379115作为证券交易所会员，其义务之一是（）。A按规定转让交易席位B对证券交易所的会员活动进行监督C参加会员大会D接受证券交易所的监督16投
6、资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。A10,000,0005.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveB99
7、9,999,000C99,999,000D9,999,00017证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10个工作日内B5个工作日内C15个工作日内D20个工作日内18()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。A将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺C通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务
