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1、基础押题卷一（题目）单选题(1)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(3)内不受理其执业证书申请。A1年B2年C3年D4年(2)从产品属性看,权证是一种(2)类金融衍生品。A互换B期权C远期D期货(3)具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（4）。A百慕大期权B障碍期权C平均期权D任选期权(4)下列衍生工具中，（4）通常在OTC市场交易。A利率期货B货币期权C天气期货D信用互换(5)在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金
2、的债券是(4)。A附息债券B息票累积债券C缓息债券D贴现债券(6)交易所交易基金的英文简称为(C)。ALOFBQDIICETFDQFII(7)证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司(3)中明确规定。A上市公告B年度报告C章程D股东(大)会会议纪要(8)相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是(3)。A创业板市场B中小企业板块C主板市场D以上都不对5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportin
3、vestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve(9)可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A美式期权B大西洋期权C修正的美式期权D欧式期权(10)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算
4、。A9个月B12个月C3个月D6个月(11)设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于(2)亿元。A1B2C3D5(12)证券登记结算公司将客户买入的证券以(2)为名义持有人,登记于证券持有人名册。A客户B证券公司C登记结算公司D存管银行(13)()标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。A《证券法》正式颁布并实施B上海证券交易所和深圳交易所正式营业C第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立D国务院证券管理委员会和中国证监会成立(14)按照基础工具分类,远期外汇
5、合约属于()。A股权类产品衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具(15)2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A上海B深圳C天津滨海新区D北京(16)在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在()内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A1个月B2个月C3个月D4个月(17)普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,stren
6、gtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveA营销权B特许经营权C支配公司财产的权利D基本权利和义务(18)一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[]。A金融债券,政府债券,公司债券B金融债券,公司债券,政府债券C政府债券,公司
7、债券,金融债券D政府债券,金融债券,公司债券(19)下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是()。A中央财政拨入资金B国有股减持划入的资金和股权资产C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D国家财政给予的一定补贴(20)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A金融期货B金融远期合约C金融期权D金融互换(21)我国证券交易所采用的交易方式为()。A直接交易B经纪制C做市商制D间接交易(22)证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金发起人B基金监管人C基金持有人
8、D基金管理人(23)债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。A资本利得B资本损益C资本损失D资本消耗(24)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是
