证券基础知识押题卷八(题目)

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1、基础押题卷八（题目）单选题(1)我国证券公司的设立采取()。A、有限责任公司或股份有限公司B、合伙C、个人独资企业D、股份合作制(2)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A、开放式基金B、封闭式基金C、公司型基金D、契约型基金(3)我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A、内幕交易B、欺诈客户C、内幕信息D、操纵市场(4)下列关于ADR的优点，错误的是（）。A、市场容量大，筹资能力强B、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高C、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益D、

2、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付(5)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财产(6)股票风险的内涵是指预期收益的（）。A、不确定性B、变动性C、跳跃性D、间断性(7)基金托管费通常是()。A、按基金资产总值的一定比率提取B、逐月计算并累计C、按月支付给托管人D、按月支付给管理人(8)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、无法确定(9)中期国债的偿还期限一般在（）。A、半年以上，1年以下B、10年以上C、1年以上、10年以下D

3、、5年以上、10年以下(10)证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险(11)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。A、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换(12)股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A、资本利得B、股息C、红利D、控股权(13)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、无价证券(14)下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A、对会员进

4、行管理B、对证券交易活动进行管理C、对全国证券、期货业进行集中统一监管D、对上市公司进行管理(15)以下关于股票合并的说法错误的是()。A、并股常见于高价股B、股票合并时将若干股票合并为1股C、并股后，流动性有可能提高，导致估值上调D、理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化(16)无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性(17)我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A、10%B、15%C、20

5、%D、50%(18)看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A、卖出B、买入C、买入或卖出D、买入和卖出(19)储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取()托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A、一级B、二级C、三级D、四级(20)可以发行股票的公司组织形式是（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、合伙公司D、个人独资公司(21)（）是证券市场上最活跃的投资者。A、主权财富基金B、保险经营机构C、证券经营机构D、银行业金融机构(22)作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A

6、、公开B、公平C、公正D、统一(23)反洗钱法规定临时冻结资金最多可以（）小时。A、24B、36C、48D、72(24)按照《反洗钱法》规定,金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()。A、3年B、5年C、10年D、15年(25)我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETFB、上证50ETFC、深证100ETFD、上证100ETF(26)以下债券信用风险最小的是()。A、公司债券B、政府债券C、金融债券D、企业债券(27)美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A、最低利率要求B、最高利

7、率限制C、平均利率限制D、基准利率要求(28)信用风险是()的主要风险。A、股票B、基金C、债券D、金融衍生工具(29)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A、一级有担保存托凭证B、二级有担保存托凭证C、三级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证(30)封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。A、投资总额B、出资比例C、权益大小D、类型(31)证券市场的形成与()无关。A、社会化大生产和商品经济的发展B、市场经济的发展C、股份制的发展D、信用制度的发展(32)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员