证券基础知识押题

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1、一、单项选择题1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（　　）。　　A．证券发行主体的不同　B．是否在证券交易所挂牌交易　　C．募集方式　D．证券所代表的权利性质　　2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。　　A．股票　　B．公司债券　C．金融证券　　D．商业票据　　3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。　　A．政府机构债券和金融债券　　B．政府债券和政府机构债券　　C．政府债券和金融债券　D．信托投资基金　　4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合

2、格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。　　A．6%　　B．10%　　C．12%　　D．l5%　　5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。　　A．4　B．3　　C．2　　D．1　　6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。　

3、　A．独资制企业　　B．合伙制企业　C．有限责任公司　D．股份公司　　7．2006年6月，（　　）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。　A．东京证券交易所　B．多伦多证券交易所　C．悉尼期货交易所　D．纽约证券交易所　　8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。　　A．33%，49%　B．40%，50%　C．55%，49%　D．33%，50%　　9．关于股票的

4、永久性特征描述，错误的是（　　）。　　A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系　　B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份　C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证　　D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本　　10．下列不属于股利政策的是（　　）。　　A．送股　　B．派现　C．股份回购　D．资本公积金转增股本　20一、单项选择题1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（　　）。　　A．证券发行主体的不同　B．是否在证券交易所挂牌交易　　

5、C．募集方式　D．证券所代表的权利性质　　2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。　　A．股票　　B．公司债券　C．金融证券　　D．商业票据　　3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。　　A．政府机构债券和金融债券　　B．政府债券和政府机构债券　　C．政府债券和金融债券　D．信托投资基金　　4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。　　A．6%　　B．10%　　C．12%　　D

6、．l5%　　5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。　　A．4　B．3　　C．2　　D．1　　6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。　　A．独资制企业　　B．合伙制企业　C．有限责任公司　D．股份公司　　7．2006年6月，（　　）与泛欧证券交易所达成总价约l0

7、0亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。　A．东京证券交易所　B．多伦多证券交易所　C．悉尼期货交易所　D．纽约证券交易所　　8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。　　A．33%，49%　B．40%，50%　C．55%，49%　D．33%，50%　　9．关于股票的永久性特征描述，错误的是（　　）。　　A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系　　B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有

8、者可以转让其股东身份　C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是