产业组织：理论丶证据和公共政策

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1、产业组织：理论丶证据和公共政策产业组织：理论、证据和公共政策　　　　　:lilp　　　-KennethW>.ClarksonRogerLeRoyMillerINDUSTRIALORGANIZATIONTHEORY,EVIDENCE,ANDPUBLICPOLICE肯尼思>.W>.克拉克森罗杰>.勒鲁瓦>.米勒著杨龙罗靖译译者的话原版序言1导论附录：产业组织的研究方法及特点第1篇厂商和市场结构：理论及计量2厂商理论附录A：定价和产量决策附录B：现值准则3市场结构的计量附录：集中率及其趋势4市场结构与绩效附录：计量问题第2篇产业和市场模型5竞争和

2、垄断6寡头垄断第3篇厂商行为和市场结果7垄断竞争附录：买方垄断势力？8定价原则9广告、产品差异和商标10价格歧视11价格歧视：方法与应用12交货价格制、专买和串买13受操纵价格、价格刚性和转售价格控制14串谋15兼并、纵向一体化与多样化经营16进入壁垒17技术创新、专利和版权第4篇公共政策18从法律角度看竞争与垄断附录：法律研究19当今的反托拉斯与法院20管制机构　　　　　:lilp　　　-　　　HYPERLINK;IndustrOrganIndex>.html;　　　　　:lilp　　-译者的话杨龙罗靖产业组织理论也可理解为产业竞争组织学

3、。按照施马伦西（Sohmalensee）的解释，产业组织是“难以用标准教科书或竞争模型分析的市场的经济学。在该领域中，主要研究各种不完全竞争模型的实证和规范含义，政府反托拉斯活动的组织及其后果，以及旨在提高市场绩效的各种管制政策。”产业组织的渊源一直可以追溯到亚当·斯密。斯密认为，竞争的结果总是使价格与成本一致。这一论断提出后100多年一直无人挑战。到了本世纪初的马歇尔那里，这个假定便成了“一般可以通过竞争使市场价格与单位生产成本相等。”本世纪20、30年代兴起的现代厂商理论第一次对这个假定提出了挑战。斯拉法（1926）、琼·罗宾逊（193

4、3年）、E·张伯仑（1933）相继提出了不完全（或垄断）竞争理论，由于这一贡献，他们就成为产业组织的直接理论先驱。他们认为，由于许多行业存在产品差异，因此即使这些行业是高度竞争性的，其个别厂商面对的需求曲线也可能是向下倾斜的，即在定价上具有“垄断性”，他们不再是市场价格的接受者。这样，每个行业的平均成本线和收益曲线就不再一致，而且，长期中只有相同的正常利润的假定也就站不住脚了。30年代，梅森（Mason）开始在哈佛大学开设真正的产业组织课程，他被公认为是产业组织的开创者。由他指导的该领域最早的博士生贝恩（J>．Bain）日后成为这一领域的主

5、要权威。当时的哈佛人才济济，包括张伯仑、梅森和贝恩这样的大家都在那时，早期（40年代至60年代）产业组织的研究中心在哈佛大学也就毫不奇怪了。哈佛学派的主要贡献是建立了完整的产业组织理论体系，即市场结构、市场行为和市场绩效理论。贝恩提出了著名的“结构－绩效”范式，以后由谢勒（Scherer）发展成“结构－行为－绩效”三段范式，它至今仍是主流产业组织理论的基本框架。贝恩范式是从垄断竞争模型中推导出来的。据认为，竞争是结构问题，判断一个行业是否具有竞争性，不能只看市场行为（如定价行为）或市场绩效（如是否存在超额利润），而应看该行业市场结构是否高度

6、集中，是否实际上由一个或数个寡头控制，此外还要看进入该行业的壁垒是否很高，以致扼制了新厂商加入竞争。这就是从市场结构推断竞争结果的“结构－绩效”范式。贝恩1959年出版的《产业组织》一书，被公认为是这一思想的代表作。他在书中说：“如果存在着集中的市场结构，厂商就能成功地限制产出、把价格提高到正常收益以上的水平。”由于贝恩等人十分强调结构对行为和绩效的决定性作用，故人们又称哈佛学派为结构主义学派。结构主义理论的提出，是产业组织对厂商理论的重大发展，它向人们提供了验证各种竞争模型的手段。谢勒深受这一传统的影响，他于1970年出版的《产业市场结构

7、和经济绩效》一书，集该思想之大成，折衷了来自各方面的批评，提出“市场结构－市场行为－市场绩效”范式，将贝恩范式又向前推进了一步。他认为，市场结构首先决定了市场行为，继而决定了市场绩效。与贝恩不同，他更重视市场行为理论。除哈佛学派之外，还有许多学者对产业组织的早期发展作出过重要贡献。张伯仑虽提出垄断竞争是产品差异造成的，但他没有去比较、检验不同行业的产品差异。霍特林（Hote－llilg，1929）提出了空间竞争理论，把产品差异划分为空间中直线段上的不同点，从而使产品差异具有可检验的经验含意。兰开斯特（Lancaster，1966）又进一步提

8、出了特征空间理论，把消费者偏好序定义为特征向量，由此推导出了厂商面对的需求曲线。这些成就使传统厂商理论中的市场结构四分法（完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断）扩展成连续序列分