产业组织理论综述

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1、目录（一）哈佛学派与SCP范式1（二）芝加哥学派的效率观点2（三）最新进展21.新产业组织理论（NIO）22.新制度产业经济学33．新奥地利学派34.实验经济学4（四）结束语45产业组织理论综述及最新进展产业组织理论源远流长，但是作为一种理论体系一般认为形成于20世纪二、三十年代。马歇尔(A.Marshall)是最早提出产业组织概念的人（1890）,张伯伦(N.W.Chamberlain)和琼.罗宾逊(J.Robinson)提出的“垄断竞争理论”（1933）为以后产业组织理论的研究提供了分析基础，他们被看作产业组织理论的先驱者。“同一产业内企业与企业之间的关系，特别是垄断与竞争关

2、系，曾是产业组织理论研究的核心内容，然而随着理论研究的逐渐深入，其研究范围已经扩展到企业内部的组织制度，以及企业与政府之间的关系”[1]。本文的目的是对产业组织理论的流派及其代表性观点进行梳理与简评，同时介绍了产业组织理论的最新进展。（一）哈佛学派与SCP范式产业组织理论的起源可以追溯到亚当.斯密对企业生产与市场价格之间关系的分析。在斯密之后，古诺、伯川德先后提出了奠定产业组织学的两大基本分析模型—产品数量竞争模型与产品价格竞争模型。马歇尔（1890）在其《经济学原理》中强调生产要素不同组织方式导致不同的生产效率，高效的组织方式可以降低企业的单位成本，从而提高企业的市场占有率，其

3、结果是竞争市场中垄断因素的出现，而垄断在降低规模报酬的同时，又会导致市场的效率损失。从此，产业组织理论开始成为经济学的一个重要分支.该时期许多学者，如约翰.克拉克（J.B.Clark,1887）,亨利.亚当斯（H.C.Adams,1903）,艾利（R.T.Ely，1900)等的研究为后来产业组织理论的发展奠定了坚实基础。以张伯伦和罗宾逊为代表的不完全竞争经济学发展起来，1933年他们分别发表了《不完全竞争经济学》和《垄断竞争理论》两部著作，对垄断竞争问题进行了较深入的理论研究。1938年，梅森在哈佛大学建立产业组织研究小组，提出产业组织分析的理论体系和研究方向，并于1939年出版

4、的《大企业的生产价格政策》一书。1940年克拉克(J.M.Clark)提出“有效竞争”概念，哈佛学派直接受克拉克“有效竞争”理论的影响，认为市场竞争与实现规模经济存在矛盾。实现有效竞争，即形成既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局，就要通过政府的公共政策。哈佛学派的理论正是在寻求如何判断市场的有效竞争程度，和政府应当从何管起而发展起来的。如梅森根据有效竞争的定义和实现有效竞争的条件归纳出两大类基本的有效竞争标准：市场结构标准和市场绩效标准。继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准进一步扩展为市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。梅森的弟子贝恩则通过对个别产业

5、的具体分析和实证研究，提出市场结构决定市场绩效的观点。谢勒(1970)吸收和发展了贝恩的观点，在《产业市场结构和经济绩效》一书中，进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果，弥补了贝恩对市场行为论述的不足，并考察了微观和宏观周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响。至此哈佛学派的“市场结构（structure）—市场行为(conduct)—市场绩效(performance)”范式（即SCP分析框架）形成，这三个要素之间存在着密切的单向因果关系：市场结构决定企业的市场行为，而企业行为产生市场绩效。哈佛学派主张通

6、过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构，以便获得理想的市场绩效。在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准之一的利润率之间关系的研究处于核心地位。贝恩通过对美国制造业中42个产业的研究得出结论：如果存在着集中的市场结构，厂商就有可能成功地限制产出，把价格提高到正常收益以上的水平。在哈佛学派看来，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是超额利润的产生，破坏资源配置效率。这就是“集中度—利润率”假说。哈佛学派的两个重要特征：分析框架中突出市场结构

7、，研究方法上偏重实证研究。有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，并对经济生活中的垄断和寡占采取管制政策。SCP范式的最大吸引力在于，一旦接受了他的因果关系假设，就很方便的了解其中的规律性并制定政策，并不需要探究理论模型中不可预测的市场主体行为过程。5SCP范式从20世纪30年代到60年代控制者产业组织学的研究阵地。但是SCP范式在理论基础上与技术上有不可避免的缺陷。从理论上，缺乏深刻而明确的理论基础，正是由于“旧产业组织学”与30年代就被普遍接受的微观经济