trips框架下专利强制许可制度的法律经济学思考

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1、TRIPS框架下专利强制许可制度的法律经济学思考第32卷第2期2015年4月东疆学刊DongjiangJournalV01．32No．2Apr．2015口中国改革问题研究TRIPS框架下专利强制许可制度的法律经济学思考毛锐[摘要]作为专利制度的重要组成部分，专利强制许可制度在国际贸易中为减少交易成本发挥了积极的作用。运用法律经济学的分析方法，以专利强制许可制度设定的经济学意义作为逻辑起点，考察专利强制许可制度内在的经济合理性，分析TRIPS框架下专利制度及专利强制许可制度的成本收益以及产生的效应，阐述颁发和实施专利强制许

2、可制度对于发达国家与发展中国家的不同影响，可以为有效利用该制度提供借鉴。[关键词]TRIPS；专利制度；强制许可；交易成本[中图分类号]D923．42[文献标识码]A[文章编号]1002—2007(2015)02—0082—05[收稿日期]2014—11—13[作者简介]毛锐，女，满族，吉林工程技术师范学院讲师，吉林大学经济学院2011级博士研究生，研究方向为法与制度经济学。(长春130012)一、专利强制许可制度设定的经济学意义专利强制许可制度是知识产权制度中的一项重要内容。专利强制许可制度(CompulsoryLic

3、ensing)又被称为非自愿许可制度(Non～vo1．untarylicensing)，是指在一定情况下国家依法授权第三人未经专利权人的许可使用受专利保护的技术，包括生产、销售、进口有关专利产品等。¨l(¨专利强制许可制度在《保护知识产权巴黎公约》中首次明确提出，该条约规定，为防止专利权的滥用，各成员国可以在国内法中规定强制许可制度。相比于《保护知识产权巴黎公约》，TRIPS协议则对专利强制许可制度做出了较为详细的规定，具体体现在TRIPS协议第31条中。条文中并未直接出现“强制许可”一词，而是使用了“未经权利持有人授权

4、的其他使用”，其中，“其他使用”包括政府使用和经过政府授权的第三人使用等情形。现代经济法学认为：政府的支出不应该平均·82·施力，不应该锦上添花，而应该雪中送炭，对市场失灵严重的领域优先进行干预，有重点地帮助需要帮助的人，以提升社会整体的福利。[]∞。。专利权作为一种垄断权，应采取必要措施以防止权力的滥用。这是因为，在专利权人获得垄断地位后，会凭借其市场优势地位提高专利产品的价格，而这种高价产品往往是多数需求者支付不起的。这就造成了双方地位的严重不对等，交易双方很难达成协议。需求者获取技术的愿望得不到满足，使得相关信息得

5、不到有效传播，专利技术不能在社会广泛应用，其社会效益不能得到最大体现。专利强制许可制度的出现，填补了制度层面的空缺，它规定了国家依据申请人的申请，可以不经权利人的许可，直接颁发强制许可，而允许申请者实施某项专利。其典型特征体现为强制性，其实施需要依据法定程序进行，这样为贸易主体之间的交易提供了保障，提高了交易效率，有利于增加社会效益。经济学通常运用成本效益的原则对于制度为社会带来的影响进行分析。[。]¨’科斯定理被普遍认为是法律经济学的基本原理。在科斯定理中，成本和收益是最重要的两个概念，成本一收益的分析方法为我们全面把

6、握专利及专利强制许可制度开辟了新的路径。通过成本一收益的分析，我们得出这样的结论，即专利权在激励创新的同时，也会产生一定的成本。这正如考特和尤伦所提到的“问题的困惑在于，没有合法的垄断就不会有足够的信息生产出来，但是有了合法的垄断又不会有太多的信息被使用”。[]()这里所提到的成本主要指交易成本，包括搜寻成本、讨价还价成本和监督执行成本三个方面。在国际贸易中，这三方面的交易成本会更高。这是由于跨越国界的贸易主体对于交易伙伴的搜寻成本相比国内显然要高出很多。另外，由于受到地域的限制，贸易主体之间进行信息交换的成本和通讯的成

7、本也会提高，这样造成了讨价还价成本的提升。同时，贸易主体所处的贸易环境不同，其各自国内法的规定也存在差异，因此造成了监督执行成本的提高。尽管国际技术贸易需要耗费超出国内贸易很多的成本，但其所带来的收益尤为明显，因此，仍然受到各国政府和企业的青睐。法经济学的相关理论证实，技术贸易领域的核心是权利的交易，通过明晰产权，可以避免贸易主体之间不必要的纷争，降低其交易成本，促成双方的交易，提高社会效益。在现代社会中，发明和创造成果无论对于个人权益还是社会整体利益来说，都具有非同寻常的意义。对于发明成果的侵犯不但会使个人权益受到损失

8、，同时也会损坏社会整体利益。发明和创造属于技术贸易的对象，建立完善的专利制度，明确发明和创造成果的产权归属，不仅为发明创造者行使权利提供了法律保障，同时也更好地激励了发明创造者的积极性，提升了其投资的热情，从而有利于推动社会技术的进步，进而提高全社会的收益。专利制度明确了创造成果的产权归属，赋予专利权人独占权，使得专