专利强制许可制度的理论分析

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1、分类弓UDC密级器礤雄媾霹鼙硕士学位论文论文题目：童壹』堡剑迕互剑鏖鲍堡途金盘作者姓名：圭置指导教帅姓名职务职称、学位及单位地址：i超越熬撞西由遮溘太堂：申请学位级别：亟±专业名称：法生亟±(民直法立自)论文提交同期：!!生旦口论文答辩F1期：2Q生旦日学位授予单位和F1期：西南政法大学答辩委员会主席评阅人年月日内容摘要专利强制许可制度作为对专利权的重要限制，一直是各国专利制度的重要组成部分，是防止专利权人滥用垄断权、保护社会公众利益的重要手段。在TRIPS协议签订以后，因为TRIPS协议第31条的规定阻碍许多发展中国家处理艾

2、滋病危机，受到国际社会的广泛批评。在此背景下强制许可制度日益成为国际论坛(如世界贸易组织和世界卫生组织)的热门话题。无论是在专利法实务还是理论研究方面专利强制许可制度都是一个易引起争议而又难以为人理解的规则。我国((专利法》虽然对专利强制许可制度有明确的规定，但至今没有一起‘专利强制许可的实施例，这使专利强制许可制度几乎沦为一项摆设。近年来，国内外对专利强制许可的研究已有一定的水平，不过其分析对象主要是TRIPS协议，分析方法多借助于实例研究，对专利强制许可制度本身缺乏系统的理论分析。因此本文尝试从法历史学、法哲学、法律经济学

3、以及人权等多角度对专利强制许可制度进行理论上的分析，全文分为引言，正文，结论三部分，其中正文分为以下四部分：第一部分是对专利强制许可制度的历史分析，研究专利强制许可制度产生发展的历史过程，探讨专利强制许可制度产生的前提，立法的基本价值取向，基本精神等，它包含四小节。第一小节简要地回顾了专利强制许可制度的起源，论证了从征收权到排他权是专利强制许可制度产生的一般前提；第二小节追溯了近代专利法立法思想的两种不同价值取向，即‘‘人格价值观”和“商业价值观”并讨论了其对专利强制许可立法的不同影响与共同点；第三小节论述了利益平衡精神是贯穿

4、专利强制许可制度产生与发展的基本精神，是强制许可制度的立法动因；第四小节结合前三小节的分析与理论框架，回顾和思考了中国专利强制许可制度的历史发展和存在的问题，指出没有经历“法律的斗争”是中国专利强制许可制度在现实中难以实施的历史原因之一。第二部分是对专利强制许可制度的法哲学分析，主要从法律价值的角度探寻专利强制许可制度的正当性，赋予这一规则以法哲学的意义，它包含五小节。第刊、节从总体E论证了公平正义是强制许可制度的法律价值，具体而言专利强制许可体现了对专利产品权益分配的公平正义观；第二、三、四、五小节分别从公平(在技术成果分配

5、中的一种矫正的公平)，平等(并非单个主体的平等，而是整体上人权发展权的平等)，公益(专利强制许可制度对专利权与公共利益之间的平衡协调功能即公益性)，合理(专利强制许可制度具有历史的必然性，合乎真理和理性)四个方面论述了强制许可制度的公平正义性。第三部分是对专利强制许可制度的人叔理论哆渐。本部分分为三小节。第一小节结合实际分析了专利强制许可在解决公共健康危机中的巨大作用；第二小节从理论与实际两方面分析了专利权与人权“本是同根生”，却又‘湘煎何太急”的矛盾现状；第三小节指出专利权与人权的冲突实际上包含了两个方面的冲突(专利权与人权

6、，贸易与人权)，贸易与人权的冲突是专利强制许可在国际条约中受到争议的根源，它的解决有待于WTO规则对人权和贸易的协调。第四部分是对—专利强制许可制度的法律经济学分析。本部分分为四小节。第一小节从总体上概述了在法律经济学的视野下对专利强制许可制度进行分析的基本出发点和基本方法；第二小节从明晰产权与降低交易成本两个角度分析了专利强制许可制度的构建理由；第三小节是对专利强制许可制度规则的分析，本节运用法律经济学以及经济法的一些理论对专利强制许可制度作为一种规则在运行中对经济社会可能产生的影响做出了分析。第四小节以加拿大专利强制许可的

7、案例为例分析了专利强制许可制度的作用，通过对加拿大专利强制许可案例的重新解读指出专利强制许可制度不一定会伤害革新。关键词：专利强制许可专利制度AbstractAsthemajorconstraintsofthepatentsystemthecompulsorylicensing，whichistopreventabuseofmonopolyfranchisesandanimportantmeansofprotectingthepublicinterest，hasbeenanimportantcomponentofthepate

8、ntsysteminmanycountries．AfterTRIPShadbeensigned，widespreadcriticismagainstthatArticle31oftheTRIPShamperedmanydevelopingcountriesindealingw