银行跨营证券业的利弊分析与法律监管.

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1、华容县污水处理设施“厂网一体”PPP项目实施方案（初稿）2015年11月-59-摘要一、项目名称华容县污水处理设施“厂网一体”PPP项目二、项目地点华容县城区河东片区、工业集中区的三封工业园和洪山头工业园三、资产范围项目规模：已建成污水处理厂1座、处理能力1.1万吨/日（三封污水处理厂），已建成配套管网21102m；新建污水处理厂2座、处理能力2.5万吨/日（桥东污水处理厂2万吨/日、洪山头污水处理厂0.5万吨/日），新建配套管网44449m，合计3.6万吨/日污水提升能力。项目总资产：共计2.8亿元，其中出售资产0.8亿

2、元。四、风险分配项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。五、运作方式已建成污水处理设施（三封污水处理厂及配套管网）采用“收购+TOT”模式，新建污水处理设施-59-（桥东污水处理厂、洪山头污水处理厂及配套管网）采用“BOT”模式。具体运作方式如下：首先，政府与社会资本方组建PPP模式混合所有制合资公司，以合资公司作为本项目的承接实体，项目公司注册资本1.4亿元（占资产总额的50%），其中：政府出资0.28亿元，占20%股份；社会资

3、本出资1.12亿元，占80%股份，政府与合资公司签订特许经营协议。其次，由合资公司对三封污水处理厂及配套管网全部资产进行TOT模式收购，收购价为0.8亿元（以政府审计部门最终审定价格为准）。最后，合资公司采用BOT模式，总投资2亿元完成新建项目（桥东污水处理厂、洪山头污水处理厂及配套管网）投资、建设、运营，并获取适当回报。建设资金来源为注册资金的剩余资金（完成已建成资产收购后）商业贷款或其他方式融资，由社会资本负责融资，融资主体为合资公司，综合融资费用不高于银行同期贷款利率的1.3倍，政府和社会资本按照股权比例提供相应担保

4、。六、投资回报政府向合资公司支付污水处理费，社会资本按股份比例获得污水处理经营性收益，项目全投资财务内部收益率暂定为8%。七、合同体系主要包括《股东协议》、《特许经营协议、《资产转让协议》八、主要边界-59-特许经营内容：依据特许经营协议，获得华容县河东片区、三封工业园、洪山头工业园范围内的污水处理25年特许经营权，提供污水集中处理服务，实现达标排放，并获得污水处理费收入。出水水质标准：三封污水处理厂执行国家一级B标准、桥东污水处理厂执行国家一级A标准、洪山头污水处理厂执行国家一级B标准。政府付费机制：华容县政府应就正式商

5、业运营期间内的每季度向乙方支付污水处理费。由于本项目三个污水处理厂的投资规模、处理工艺等显著不同，因此本方案建议采用不同的污水处理费单价，三封污水处理厂、桥东污水处理厂、洪山头污水处理厂的污水处理服务费单价分别为、、元/立方米。基本水量设定：由于本项目三个污水处理厂的投资规模、处理工艺等显著不同，因此本方案建议采用不同的基本水量设定值。表：各运营年适用的基本水量数值单位：万立方米/年商业运营年基本水量备 注三封污水处理厂桥东污水处理厂洪山头污水处理厂第1年按最大设计处理能力的60%计算第2年按最大设计处理能力的70%计算第

6、3年按最大设计处理能力的80%计算第4年至之后按实计算超额水量计算：-59-大于设计处理能力的超额出水量如达标排放，按元/立方米；如不能达标排放的按元/立方米（只计算电费），如遇暴雨天气，进水水质已达到排放标准，只计取元/立方米（只计算电费）。调价机制：污水处理服务费的调整调价前提是基于动力成本、药剂成本、污泥运输成本、人工成本、CPI（华容县统计部门发布的权威数据）五个因素的变化。污水处理服务费单价自正式开始商业运营日起前两年一般不调整；自正式商业运营日开始后第三年政府、社会资本双方均有权申请进行调整，一般每两年调整一次

7、，通过政府物价管理部门审批及召开听证会，按调价程序调整收费价格。九、采购方式拟采用竞争性谈判方式。十、社会资本方的甄选具有与本项目相适应的生活污水和工业废水处理专业资质、实力、能力、业绩、信誉和融资能力。十一、招商工作安排拟从2015年11月开始项目立项至2016年4月完成采购招标、签约及项目公司成立。十二、有关建议-59-目录第一章项目概况11.1项目基本情况11.2经济技术指标31.3项目公司股权情况81.4政策和法律依据8第二章风险分配基本框架112.1风险因素识别112.1风险分配机制15第三章项目运作方式173.

8、1项目范围173.2合作模式173.3运作方式193.4项目融资203.5运作流程21第四章交易结构234.1投融资结构234.2回报机制244.3相关配套安排31第五章合同体系325.1合同结构32-59-5.2权利边界335.3交易边界385.4保障边界435.5衔接边界46第六章监管架构476.1