环保企业R%26D投入影响因素研究

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1、０）彳成碲釔士ｆ顼士学位论文环保企此Ｒ＆Ｄ故入奪嘀固彔研念张俊霞指导教师：陈宇科副教授专业名称：管理科学研究方向：技术创新二〇一八年五月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工。除了文中特别加以标注和致谢的地方外作及取得的研究成果，论文中不包含他人已经发表或撰写过的研宄成果，也不包含为获得重庆师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研宄所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明。負，学位论文作者签名：张贿签字曰期：２＾义年６

2、月曰士学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解重庆师范大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权黨庆师范太学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。学位论文作者签名：签字日期：災／分年６月日；重庆师范大学硕士学位论文环保企业R&D投入影响因素研究硕士研究生：张俊霞指导教师：陈宇科副教授学科专业：管理科学所在学院：经济与管理学院重庆师范大学2018年5月AThe

3、sisSubmittedtoChongqingNormalUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterResearchontheInfluencingFactorsofR&DInvestmentinEnvironmentalProtectionEnterprisesCandidate：ZhangJunxiaSupervisor：ChenYukeViceProfessorMajor：ManagementscienceCollege：Collegeofeco

4、nomicsandmanagementChongqingNormalUniversityMay，2018重庆师范大学硕士学位论文中文摘要环保企业R&D投入影响因素研究摘要从2018年到2020年，是我国全面建成小康社会的决胜节点，作为中国环境治理的先锋和支柱的环保产业将进入政策密集发布及市场高度关注期，同时被纳入国家战略性新兴产业之后，环保行业也将进入了黄金发展期，为了完成转型升级实现长久的生存和发展必须依靠创新驱动，其中研发投入R&D是环保企业技术创新的重要支撑，决定着环保产业的发展能力和国际竞争力。本文首先通过规制—结构—行为—绩效R-S

5、-C-P模型分析框架找到影响环保企业R&D投入的相关因素，依据波特假说、委托代理理论、熊彼特理论探讨了环境规制（R）、股权结构（S）、企业规模（P）对环保企业行为R&D投入（C）的影响机制。其次，梳理我国环保产业发展情况及研发现状，收集并整理我国47家环保上市公司2011年—2015年的相关财务数据，用主成分分析法测算出我国省际环境规制的综合水平。最后运用非线性回归的门槛模型实证模拟影响因素与环保企业R&D投入之间的定量关系，得到了丰富的结论：（1）以环境规制为作为门槛变量，研究发现：环境规制与环保R&D投入之间存在三重门槛效应并呈现非线性负

6、相关，从环境规制的整体影响角度来看，环境规制对环保产业的技术创新投入的整体影响呈现负向关系。从实证系数的分布规律可以看到，随着环境规制的加强，环保企业会逐渐增加对R&D投入的兴趣，进而会发挥市场需求推动作用和自身技术推动作用，使得环保企业形成技术创新的良性循环路径。（2）以第一大控股股东所持股份比例来衡量的股权集中度作为门槛变量，控股股东的股权性质作为重要的考察变量，研究结果表明，环保企业的股权结构对R&D投入存在显著的门槛效应：一方面环保企业的股权集中度与R&D投入之间存在显著的三重门槛，呈现“W”型的非线性关系，且集中程度表现为两端加长，

7、中间较窄，说明我国环保企业的股权集中程度处于较高水平利于技术创新投入；另一方面就股权性质而言，国有控股环保企业对R&D的投入呈现消极影响，缺乏激励效应。（3）以企业规模为门槛变量，研究发现：不同规模的环保企业对R&D投入的影响呈现非线性“N”型关系，且具有三重门槛，但是只在规模较大情况下显著，说明我国环保企业的规模在较大的情况下更有利于环保技术创新R&D投入。关键词：环保企业，R&D投入，S-C-P理论，门槛模型，影响因素I重庆师范大学硕士学位论文英文摘要ResearchontheInfluencingFactorsofR&DInvestme

8、ntinEnvironmentalProtectionEnterprisesAbstractFrom2018to2020,Chinaisfullycompleted