贝克尔：犯罪和刑罚的经济分析

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1、CrimeandPunishment:AnEconomicApproachGaryS.Becker犯罪与惩罚：经济分析法（CrimeandPunishment:AnEconomicApproach）加里.S.贝克尔（GaryS.Becker）一、             自上个世纪初始，西方国家立法规模急速扩大，以至颠覆了于整个19世纪占据主导地位的一个理念，即“法律消极干预”原则。政府不再仅仅保护那些遭遇谋杀、强奸或盗窃侵害的人身及财产利益，而是将规制的力量渗透到更多社会领域中，如反对歧视、处罚商业共谋、惩治交通违规、……等等。法律涉足的领域数量大、范围广。从各个方面影响个人生

2、活，而无论其社会背景、教育程度、年龄、种族等。另外，违法者被发现并定罪的概率及处罚的性质和程度也是因人而异、因事而异的。然而，纵然存在种种差异，实践中所有的立法仍共享了某些共同的特质，它们构成了本文关注的主题。二、             基础分析1、犯罪成本为了尽可能的避免创造新的术语，我们于此处使用“犯罪”一词，但以下分析仍旨在足够一般化以涵盖所有的“违法行为”：不仅包括那些常常为媒体大篇幅报道的重罪行为，如谋杀、抢劫、暴力袭击等，同时还将包括诸如逃税、“白领犯罪”、交通违规等一系列轻微犯罪行为。尽管几乎被所有经济学家所忽视，从广义上讲，犯罪行为仍不失为一项十分具有经济学意义

3、的活动或曰“行业”。近日，“美国总统公正司法委员会”（下称“委员会”第10页共10页CrimeandPunishment:AnEconomicApproachGaryS.Becker）收集并发布的一系列相关数据表明：1965年，联邦、州及各级地方政府用于警察、刑事法庭及律师和校正机制方面的公共支出总额达40亿余美元；同时个人用于防止入室行窃警报设施、保安、律师以及其他形式的自我保护措施方面的私人支出总额约为20亿美元。无疑，以上两项支出，尤其后者，都严重被低估了——在具体的部门法，如公平雇佣法，的实施过程中的公共支出没有被计算在内，同时大量的个人预防犯罪支出，从移居郊外到打的出行

4、等等，也被忽略了。此外，委员会估算出种种不法消费，如毒品、卖淫、赌博等，带来的总收益多达80余亿美元。财产型犯罪，如诈骗、故意毁坏财物、盗窃等，造成的损失达40亿美元，同时人身型犯罪，如谋杀、暴力袭击等，造成的间接财产损失达30亿美元。犯罪造成的财产损失总计为210亿美元，约占1965年国民总收入的4%。可知，如果前文所述的巨大的忽略被考虑在内，这个百分比将会更高。2、模型为寻找到遏制犯罪的最佳途径，有必要创建一个模型来体现成本背后暗含的行为关系。可以将其划分为五类关系：①犯罪数量与犯罪成本；②犯罪数量与相应惩罚；③犯罪数量、刑事拘捕、定罪数量与用于警察和刑事法庭的成本；④定罪数

5、量与刑罚成本；⑤犯罪数量与私人用于预防犯罪和抓获违法者的成本。损害通常认为，认定一项行为违法或者限制一个行为，往往出于这样的动因，即相信社会其他成员正深受其害。损害的数量倾向于随行为受限制的程度的增加而增加，即成正比关系。可将之表达为：Hi＝Hi（Oi）withHi’＝dHi／dOi＞0此处Hi代表某类行为（i类行为）造成的损害后果，Oi代表行为等级（程度）。有关“损害”的概念，以及其数量与行为标准之间的函数关系，是为经济学家所熟知的，这一点从他们大量的关于“行为引起外部不经济性”第10页共10页CrimeandPunishment:AnEconomicApproachGaryS

6、.Becker问题的讨论中不难看出。从这个观点出发，刑事违法行为可以看作是那些导致不经济效果的行为中的一个重要分支，其程度以犯罪数量为衡量标准。违法行为人违法所得[G]的社会价值也被假定倾向于随犯罪数量的增加而增加，即成正比关系，可将之表达为：G＝G（O）withG’＝dG／dO＞0社会的净成本（损失），仅仅是“损害”与“获益”两者之差，即：D（O）＝H（O）－G（O）以上所得的净成本，其实仅仅是真实的社会成本的重要组成部分，而绝非其全部。例如，谋杀行为产生的社会成本仅被计算为受害者收益的损失而将社会赋予生命自身的价值排除在外；赌博的社会成本也没有把其对于参与者的内部功效以及对于

7、那些非参与者，如神职人员，的外部无效这两者考虑在内；一些财产转移型犯罪的社会成本在计算上也是不完整的，比如盗窃罪和侵占罪的成本就把社会对于强制性财富再分配的观念价值排除在外，同时也将盗窃发生概率对于资本积累产生的影响排除在外。因此，委员会做出的关于犯罪成本为150亿美元的估算，可能仅仅是社会净成本中较为重要的一部分，这样说并不仅仅是因为估算本身忽略了诸如“白领犯罪”一类的轻微犯罪行为产生的成本，更是由于即便是那些已列入考虑范围以内的犯罪行为，其社会成本中也有许多被遗漏的部分。刑事