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《2014年证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷3》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、证券从业资格保过班：http://edu.21cn.com/zt/zq.htm一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1、下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。 A.简称“中小板指数” B.由深圳证券交易所编制 C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 D.属于综合指数类 2、下列说法中，不正确的是( )。 A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B.
2、在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。 A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能 4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币( )元。 A.五千万 B.一亿5.1-9,,services,andmakethecitymoreattr
3、active,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve证券从业资格保过班：http://edu.21cn.com/zt/zq.htm C.二亿 D.三亿 5、2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和( )，进一步完善了我国证券公司监管的
4、法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A.《证券公司风险处置条例》 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 C.《上市公司证券发行管理办法》 D.《上市公司收购管理办法》 6、下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。 A.对外透露自营买卖信息 B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容 C.泄露客户资料 D.泄露客户交易信息 7、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。 A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.股票基金 8、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是(
5、 )。 A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregi
6、onalpositionandachieve证券从业资格保过班：http://edu.21cn.com/zt/zq.htm D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券 9、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。 A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品 C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级 10、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是( )。 A.定向募集 B.认购证 C.与储蓄
7、存单挂钩 D.上网定价 11、( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 A.联动性 B.跨期性 C.杠杆性 D.不确定性 12、根据( )的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券 A.发行主体 B.付息方式 C.债券的形态 D.债券的性质5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrail
