重庆市商业银行 合规风险管理办法

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1、1. （判断题）合规风险管理人员因故意或重大过失，提供的合规审查意见、合规风险提示等明显违反国家法律法规并被管理部门、业务条线和分支机构采纳的，应根据合规风险管理办法进行合规问责。对错2. (多选题)以下关于本行合规风险报告路线的论述正确的是（）。错的A.分理处合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向分理处负责人报告B.总行各条线部门合规管理岗向总行合规管理部报告合规风险，同时向部门负责人报告C.支行各条线部门合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向部门负责人报告D.支行合规管理部门向总行合规管理部报告合规风险，同时报告支行行长E.总行、支行、分理处员工向所在部门或机

2、构合规管理岗报告，同时向所在部门或机构负责人报告  上一题    下一题  3. （判断题）合规问责是指本行通过明确各级各岗位人员的合规职责，并对其未履行合规职责导致本行受到或可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失等严重后果及其他合规风险的行为，进行责任追究的制度。对错HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcom

3、rade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed4. （判断题）在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时，应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法本意。对错5. （判断题）合规风险点，是指存在合规风险可能性的特定的行为或状态。对错6. (多选题)合规风险专项报告根据报告阶段分为（）。A.即时报告Hightidea

4、gainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReedB.结案报告C.跟踪报告D.风

5、险评估报告7. (单选题)总行各条线部门、分理处设置合规管理岗，应配备（　）合规管理人员。错的A.专职或兼职B.兼职C.专职8. （判断题）合规考核不适用于支行内设管理部门及分理处。对错9. （判断题）制度合规管理是合规风险管理的基础。对错HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyi

6、ngYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed10. （判断题）监管机构关于本行的监管意见或建议属于重大合规风险事项。对错11. (单选题)发现或获知一般合规风险事项，当事部门应及时专题报告上级合规管理部门，并在（）个工作日内将《合规风险专项报告》报总行合规管理部。错的A.2B.3C.1D.512. （判断题）当风险程度为“中等”的合规风险，且在各自部门或分支机构职权范围内能进行有效防范的，合规管理部门应

7、当向特定部门或分支机构提出处置方案并督导落实。对错13. (多选题)合规管理部门在日常工作中，可借助以下渠道收集合规风险点：HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofY