证券经纪人团队制度

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1、证券经纪人团队制度　　篇一：证券经纪人团队场外活动细则　　营销团队场外营销管理细则　　一、团队场外营销为团队每个成员正常工作之一，每个团队在职人员都有参加的义务，不得以任何理由搪塞拒绝。　　二、从4月份起团队营销活动应每个工作日开展，每天的场外活动时间不得少于2个小时（特殊天气除外）。　　三、团队每人每月营销活动次数不得少于公司要求。　　四、活动时展业人员应着较正式的服装，仪表端庄，举止得体，热情积极。　　五、活动前营销经理应做好调研及计划工作，包括但不限于活动地点的调查确定、活动时间、活动人员安排及活动前培训（包括营销语述、人员分工等）、活动形式、活动宣传品的准备

2、、预计活动效果及突发情况的处理等。　　六、活动时营销经理应做好指导及督促工作，有问题需及时上报，不得隐瞒包庇。　　七、活动后营销经理应做好活动成果总结，总结事项包括但不限于活动地点客户流量、客户质量、活动覆盖人群量，发单量、客户联系方式数量、意向客户情况、活动中的问题及解决方案等，按月上报给营销部督导。　　八、保质保量参加团队活动的人员全额发放营销活动津贴，额度为200元。　　九、如有无故迟到、早退、缺勤，活动消极、不服从营销经理安排及违反以上条款要求的情况，根据情节轻重，每次处以50-500元　　罚款，如屡教不改，营销经理及团队督导可提请公司辞退该人，如营销经理以

3、上调研计划督导总结工作完成不利，导致团队活动效率低下，产出率低，处以100-500元罚款，如屡教不改，将处以降职或辞退处理。　　篇二：证券经纪人绩效考核管理办法　　华泰证券股份有限公司　　银川解放东街证券营业部　　证券经纪人绩效考核管理办法　　第一章总则　　第一条为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据《证券经纪人管理暂行规定》和《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》（以下简称本办法）。　　第二条本办法适用于营业部对证

4、券经纪人的绩效考核管理工作。　　第三条本办法所称的绩效考核，包括业绩考核和级别考核。业绩考核是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。级别考核是指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。　　第二章证券经纪人绩效考核办法　　第四条零售客户服务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核体系，按照市场变化定期公布考核指标，并在经纪人考核管理系统中进行维护，指导营业部对证券经纪人实施绩效考核。　　第五条营业部营销团队负责对证券经纪人进行绩效考核，营业部总经理负责审核证券经纪人绩效考核结果。　

5、　第六条证券经纪人每月可通过CRM系统查询自己的业绩报酬，如证券经纪人对绩效考核结果产生疑义，可与营业部营销团队负责人进行沟通。　　第七条营销团队在证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通考核结果，协助证券经纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。　　第八条证券经纪人每月进行业绩考核，考核结果以证券经纪人月度业绩考核系数P及合规展业考核系数M体现，两类考核系数影响证券经纪人每月的业绩报酬，且各占50%的权重。　　第九条证券经纪人每月业绩考核系数P、合规展业考核系数M由营业部营销团队每月根据日常管理及证券经纪人风险监控系统监控记录进行考评，最终由经纪人考核

6、管理系统汇总考核结果并生成薪酬报表反馈至CRM系统，以便证券经纪人查询。　　第十条营销团队考评证券经纪人每月的合规考核系数，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为1；如证券经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为0。　　参照《华泰证券股份有限公司证券经纪人执业行为规范》中第十九条的规定，如证券经纪人发生如规定中所描述的禁止性行为，则实行一票否决制，当月合规考核系数为0。　　第十一条证券经纪人每月业绩考核系数P　　指标释义：　　1、新增有效户　　（1）新增有效户是指当月开户，且账户资产不低于5000元的账户。如为当月开户且账户内资产不足5000元

7、的，在开户后三个月内的任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的有效户。　　（2）新增有效户指标随当期市场行情进行修正：H=3+K　　K为市场修正系数，如当月全国市场的总开户数同上月相比增加或减少10万户，则K相应增加或减少一户，以此类推。　　新增有效户指标的最小值为1。　　2、月主动新增资产：　　为排除市场因素对客户资产的影响，对证券经纪人名下客户每月的主动新增客户资产进行考核。　　月主动新增客户资产=本月客户现金流入+本月新增转托管股票市值－本月客户现金流出－本月转托管流出股票市值。　　第十二条证券经纪人业绩考核系数P　　1、考核系数定义　　P1=证券经纪