证券经纪人制度

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1、XXX营业部营销团队管理建设、考核及薪酬管理试行办法为规范客户经理、经纪人的执业行为，规划客户经理的职业发展，将客户经理、经纪人执业行为的合规性纳入绩效考核范围，建立科学合理的客户经理、经纪人绩效考核制度，加强营业部对客户经理、经纪人集中统一管理，制定本细则。第一章组织架构第一条营业部客户经理、经纪人实行营销总监总负责，分级管理制。第二条营销总监负责营销团队的建设与管理、组织实施客户开发，制定营业部营销团队考核与激励方案，营销总监对营业部总经理负责。第三条营业部设市场营销中心，具体承办营销团队管理职能。内设招聘培训岗、渠道管理岗、团队管理岗、招聘

2、培训岗，后勤岗。市场营销中心下设若干客户经理团队。第四条营销中心构架如下：第五条渠道管理岗负责营销渠道开拓与维护，挖掘、了解渠道信息，提出并制定相关合作营销方案和政策。市场营销部经理和区域经理提出网点需求后，配合、协助市场部经理和区域经理开拓及维护营销网点。由有社会及银行渠道背景资源人员组成。团队管理岗协助市场营销部经理和区域经理做好团队的日常管理和维护，业绩督导，主持早夕会，考勤制度执行。第六条招聘培训岗负责客户经理和经纪人的招聘、培训、入离职手续办理、档案管理、培训留痕等工作，由具有招聘经验和培训经验的人员负责。第七条营销策划岗负责营销中心各

3、项营销活动的策划工作，已达成营销中心的各项业绩考核目标为导向。第八条机构大客户岗负责法人机构及资产大于100万以上客户开发工作、非流通股份持有机构或个人开发工作以及引进其他投资机构、私募等资金。由具有一定社会资源、有高端客户服务经验的特别优秀人员担任。第九条后勤岗负责营销中心团队业绩统计、工资核算、日常考勤、考核记录存档、营销中心员工社保办理及档案管理、日常后勤办公需求、文件处理、营销中心固定资产管理、办公设备管理、各项档案管理和团队内部风险控制等。营销中心拟组建3个市场营销团队，每个市场营销团队下辖2-3个营销区域，团队有效人力应保持在8—12

4、人左右。第十条市场营销团队负责传统经纪人团队管理，具体从事客户开发和维护工作。营业部开业前2年，各岗位负责人，团队长一般以兼任为主。各负责人对团队管理，业绩跟踪及考核，提取带领的团队净创收的3%。负责传统经纪人团队的负责人，提取团队净创收收入的5%。第十一条营业部建设初期本着精简机构，降低成本、提高效率的原则，各部门（岗）经理，团队长一般有相关工作的人员兼任，。第十二条市场营销部（岗）经理是指从事团队建设、团队管理及业绩督导的营销中心管理人员（或者叫大区经理），为营业部营销序列人员。第十三条市场营销部（岗）经理主要职责1）负责营销团队的建设，负责

5、区域经理的选拔、培训、考核、督导和档案管理；2）负责营销渠道拓展和维护工作，带领团队开拓市场。大力开发新客户，做好团队潜在大客户的跟踪和服务工作；3）制定年度、季度、月度的销售计划、目标任务和活动安排；制定本市场营销部的细化管理考核办法。4）完成营业部交办的其它事项。第十四条市场营销部经理的任职资格1）具有符合证券监管部门规定的证券从业人员资格和执业条件；大学本科或以上学历（经验丰富者可适当放宽），40岁以下；2）具有两年以上的证券从业经历，曾担任营销管理岗位至少一年，或担任过相当职位的工作；3）具有良好的沟通和表达能力、强烈的事业心、责任心和团

6、队合作精神；具有较强的客户关系建设、开发和维护能力和一定的组织管理能力。第十五条市场营销部下辖营销团队，每个团队设区域经理一名，负责本团队营销人员日常管理、业绩督导及渠道沟通。区域经理在团队业绩连续三个月未达标且未达到营销团队平均水平的，将采用公开竞聘方式进行轮换。第十六条团队负责人（区域经理）的主要职责1）协助市场部经理做好各自区域的人员管理、风险控制和业绩督导工作。2）每周向市场营销部经理及营销总监报告工作情况及进展，负责控制团队内部风险控制；3）对所辖客户经理进行日常管理，检查工作日志和客户服务记录，协助所辖证券经纪人制定并实施展营销计划；

7、对所辖客户经理进行培训、辅导、陪同展业；4）协助并配合营业部招募、管理、考核、监督客户经理，完成增员指标；5）制定并实施本团队业务发展规划及展业策略；6）完成经纪业务部或所属营业部交办的其它事项。第十七条营销团队分为客户经理营销团队及外部经纪人营销团队。客户经理是指具有证券从业资格，与营业部签订委托代理合同或劳动合同，专门从事客户招揽和客户服务等活动的营销人员。客户经理实行有底薪制度。外部经纪人是指具有证券从业资格，仅与营业部签订委托代理合同，代理营业部专门从事客户招揽和客户服务等活动的营业部以外的营销人员。外部经纪人实行无底薪制度。第十八条客户

8、经理分为六个级别：首席客户经理、资深客户经理、高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理、实习客户经理，按照当月业绩考核情况动态评定。第十