证券经纪人营销团队建设与管理培训.ppt

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1、沈杰，1988年即投入证券、期货、外汇等市场，曾任台湾证券投资顾问公司、券商法人机构高阶主管及高级培训讲师，期货、外汇交易部门总操盘手。并在台湾各大报章及财经媒体，担任专栏主笔及主讲人。2000-2008年在上海培训证券高管人员、经纪人，培训证券投资咨询公司内部人员。上海东方宽频财经频道担任开台核心嘉宾。“福建省公共台”西岸财经单元，担任证券点评嘉宾。目前受聘于元富证券(香港)有限公司，负责推广QDII业务及港股、台股市场投资介绍。拥有多年证券市场及股指期货实务经验，培训及讲师经验丰富。并取得国家理

2、财规画师二级執照。个人简介证券经纪人营销团队建设与管理培训证券经纪人招聘证券经纪人选拔证券经纪人考核证券经纪人的认证管理证券经纪人考核管理系统证券经纪人日常管理激励和淘汰机制的创新方向证券经纪人综合素质提升学习组建团队营销团队建设管理压力管理影片教学jay2021/8/232证券经纪人招聘如何招聘合格的证券经纪人招聘什么样的人作为证券经纪人培养对象？合格证券经纪人的基本素质招聘的方法和渠道如何高效筛选简历行为描述式面谈特点提问技巧-参考问题灵活应对不同的应征者工作动机配合及综合评价2021/8/23

3、3jay证券经纪人选拔证券经纪人工作内容岗位描述任职资格有成效的甄选应征者甄选方法说明2021/8/234jay证券经纪人的认证管理一、证券经纪人的定级1.证券经纪人的试用2.证券经纪人的定级二、证券经纪人的绩效考核原则及标准1.绩效评价的三个方面2.证券经纪人绩效考评的具体内容3.绩效考评的一般程序4.证券经纪人绩效考核的原则5.证券经纪人绩效考核办法2021/8/235jay证券经纪人考核管理系统该系统体系结构分为一个中心两个侧重点四种应用模式五大类经纪功能十七个业务模块2021/8/236ja

4、y一个中心既以经纪业务中的实体为中心，经纪业务中的实体包括经纪人与客户两类。信息管理，信息采集，系统管理，咨询分析，业绩考核五大经纪功能互相独立又彼此配合，为券商建立起以客户和经纪人为中心的品牌服务。同时根据客户服务的流程设计了一套完整的经纪人工作平台，改变了过去系统以业务数据处理为核心的设计思路。jay2021/8/237两个侧重点在业务功能侧重点方面,系统功能分为两大侧重点，第一类是从券商角度出发，功能点侧重在管理，考核，分析下属经纪人。另一类则从经纪人角度出发，功能侧重点在管理，考核，分析下属

5、客户和子经纪人。jay2021/8/238四种应用模式系统支持并整合了券商在经纪业务上存在的不同应用模式。支持柜面系统已经实现总部集中管理，支持柜面系统未全部集中或区域集中，支持营业部级集中管理，同时也支持营业部或总部以经纪人为主导的自由经纪人模式的应用。特别强调的是，系统的各大功能均辐射到营业部级的应用，因此在支持营业部级的应用中，尤其适合。jay2021/8/239在经纪人考核体系方面系统提供了一个能够被券商二次开发的考核方案设计平台，通过券商自定义指标，自定义考核方案，帮助券商和更科学的考核经

6、纪人业绩。另外为了更好的辅助券商发展和建设经纪人团队，理性化，实例化各类方案，我们在系统的内部，为券商定义好了五套从不同角度出发，不同考察范围的方案，以供券商在实施中参考和选用。当然，这五套体系的参数设置主要是为了对该体系予以说明，可能不符合证券公司实际的情况，可由证券公司自行定义调整。需要进一步说明的是，券商完全可以对这五套考核方案中的考核指标重新进行组合，从而制定新的考核方案，也可以另外选取考核指标，形成符合自身经营特色的考核方案，真正体现证券公司在经营思路上的核心竞争力。jay2021/8/2

7、310在系统构架模块化方面系统采用通用接口对照手段，从而使接口上完全不受任何柜面系统接口的制约，使系统构架上满足了目前现有全部柜面系统的接入，在后续功能的开发和拓展上具备了良好的扩充性和延展性。jay2021/8/2311证券经纪人日常工作管理一、营销团队的工作计划和目标-二、营销团队的考勤制度-三、营销团队的会议制度-四、营销团队的实物管理-五、营销团队的业务统计与考核-六、营销团队的档案管理与使用-2021/8/2312jay激励和淘汰机制的创新方向不断完善激励机制一是采用物质激励和精神激励相结

8、合的方式。二是制定精确、公平的激励机制。三是畅通能下能上的用人渠道。四是制定合理科学的工资制度。建立健全淘汰机制一是实行正激励与负激励相结合的原则。二是建立多层级的的干部淘汰体制，体现人性化管理思想三是强化淘汰机制的惩处和导向功能，促进全员积极进取，依法正确履行职责。四是严格履行淘汰程序，防止权力滥用。2021/8/2313jay证券经纪人综合素质提升综合理财知识精湛的专业技能良好的职业道德心理素质2021/8/2314jay综合理财知识1经济学知识2证券投资与公司财