从证券交易所的视角看我国上市公司治理的完善(下)

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1、文章来源：中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题从证券交易所的视角看我国上市公司治理的完善(下)邱永红深圳证券交易所法律部经理　　三、完善我国上市公司治理的对策与建议　　(一)完善有关上市公司法人治理的法律体系。　　1、尽快发布实施《上市公司监管条例》　　为了贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号)和《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号)的具体要求，在总结过去十几年我国证券市场发展及上市公司监管的实践经验，充分考

2、虑全流通环境下上市公司监管工作的实际需要，并在参考成熟证券市场有益经验的基础上，根据新修订的《公司法》、《证券法》，中国证监会起草了《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》，并由国务院法制办于2007年9月向社会公开征求意见。YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedt

3、racktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject文章来源：中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题　　《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》在总则中提出了完善上市公司法人治理结构的基本原则，要求上市公司应当完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构以及经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，并在专章中对上市公司的章程、组织机构、内控制度

4、和股权激励做出了明确规定。此外，《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》还对规范上市公司控股股东和实际控制人的行为、强化上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务和法律责任、规范关联交易行为，有效遏制违规担保，切实维护上市公司和股东的合法权益、提高上市公司透明度，增强信息披露的有效性等方面做了具体规定。从某种意义上来说，《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》就是一部关于完善上市公司治理的行政法规。　　因此，建议尽快发布实施《上市公司监督管理条例》，以为完善我国上市公司治理奠定更加坚实的法律基础。　　2、尽快出台《独立董

5、事条例》　　新《公司法》第123条明确规定：“上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定”。根据新《公司法》的上述规定，中国证监会于2006年5月起草了《独立董事条例(草案)》，对独立董事的资格和任免、职权和义务、工作制度、监督管理做了具体的规定。因此，建议国务院在对《独立董事条例(草案)》进一步修改完善的基础上，尽快出台《独立董事条例》，以夯实我国独立董事制度的法律基础。　　3、尽快修改完善《上市公司治理准则》YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregional

6、rangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject文章来源：中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题　　《上市公司治理准则》制定于2002年1月，其中部分规定已经不合时宜。因此，建议借鉴OECD《关于公司治

7、理原则》(2004年修订版)的先进制度，并根据新修订的《公司法》、《证券法》的最新规定和结合近年来的监管实践，尽快对《上市公司治理准则》进行修改完善。　　(二)切实解决控股股东和实际控制人“一股独大”问题　　1、建立“清欠解保”长效管理机制，防止“前清后欠”问题和违规担保的发生　　控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。各级地方政府应当把防止大股东占用上市公司资金作为维护本地区金融安全和稳定，建立良好的法制、诚信环境的一件大事来抓，进一步推动实施有

8、关赔偿制度，加大对失信行为的惩戒力度，建立“清欠解保”长效管理机制。各级地方政府及各级国资监管部门应当加强对国有控股股东的管理，建立有效的约束激励机制，规范国有控股股东的行为，切实保证上市公司规范运作。YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsyst