从证券交易所的视角看独立董事制度的完善

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1、从证券交易所的视角看独立董事制度的完善从证券交易所的视角看独立董事制度的完善彭文革邱永红(深圳证券交易所,广东深圳518010)摘要:独立董事制度作为我国新近弓I进的制度,旨在解决我国上市公司特殊历史条件下产生的"一股独大"问题,规范和约束上市公司行为,切实保护中小投资者权益.独立董事制度在我国实施五年多来,成效显着,但也存在一些亟待解决的问题.本文试从证券交易所的视角探讨我国上市公司独立董事制度的不足与完善.关键词:独立董事制度;公司治理;公司监管作者筒介:彭文革,法学博士,深圳证券交易所法律部总监.邱永红,法学博士,深圳证券交易所法律部经理.中图分类号:DF438/DF830.9文

2、献标识码:A2001年8月21日,中国证监会发布了(《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称(《指导意见》),要求在2003年6B30日前上市公司董事会成员中的独立董事不少于1/3.(《指导意见》的发布实施,标志着在我国上市公司中强制性引入独立董事制度的开始.20o6年1月1日实施的新(《公司法》第123条明确规定:"上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定",第一次从法律层面明确了独立董事的法律地位..据中国证监会统计,截至2005年年底,全国1377家上市公司已配备了4640名独立董事,平均每家公司3名以上.独立董事制度在我国实施五年多来,成效显着,但也存在一些亟待

3、解决的问题.本文试从证券交易所的视角探讨我国上市公司独立董事制度的不足与完善.Abstract:Thenon—executivedirectorsystem,recentlyintroducedinChina,aimstoaddressthehistorica1issuesresultedfromthecontrollingpowerofstateinterest,improvecorporategovernanceandprotectminorityinvestors.Markeddifferencehasbeenmadeinthepastfiveyears,andyetlotsmo

4、reremainstobedone.Thispapertriestomakeananalysisoftheinadequacyandimprovementoftheindependentdirectorsystemfromtheperspectiveofastockexchange.Keywords:independentdirectorsystem;corporategovernance;companyregulation交易所推进独立董事钥度建设方面的努力与刨新为把好独立董事入门关,把"花瓶"排除在独立董事大门之外,从制度上挑选有时间,有精力,诚信勤勉的人员担任上市公司独立董事,并

5、促使独立董事勤勉尽责地履行其职责,充分保护广大投资者的合法权益,深沪证券交易所在独立董事制度建设方面均进行了积极而卓有成效的探索.下面以深圳证券交易所(以下简称深交所)为例,来阐述证券交易所在推进独立董事制度建设方面的努力与创新.一,建立选聘前公示制度,引进社会监督.为充分发挥社会监督的力量,在上市公司披露独立董事候选人资料后五个交易日内,深交所在其网~f(www.szse.cn)k就独立董事候选人的任职资格和独立性进行公示,任何单位和个人可就可能影响独立董事候选人任职资格和独立性的各个方面(如任职资格,独立性,专业能力,以往任职期间诚信勤勉情况,是否受过各类处分等)提出意见.深交所结

6、合所反馈的意见,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核.在公示期后,市场各方仍可反馈意见,深交所在持续监管中予以关注.二,完善备案审查机制,与持续监管结合为做好上市公司独立董事任职资格备案工作,充分发挥独立董事的作用,根据中国证监会的授权,深交所发布了(《独立董事备案办法》.独立董事候选人存在违反(《指导意见》或(《独立董事备案办法》第三条所列情形的,深交所可以向上市公司发出独立董事任职资格的关注函,证券市场导报2007年2月号上市公司应在股东大会召开5个交易日((独立董事备案办法》发布之改进和完善.前披露深交所关注意见上市公司在前,深交所备案审查的主要依据是一,有关独立董事的法律

7、体系召开股东大会选举独立董事时,应当((指导意见》中有关独立董事任职条要从根本上奠定独立董事制度发对独立董事候选人是否被深交所提请件和独立性的规定,而((指导意见挥效力的制度基础,建立和完善有关关注的情况进行说明.深交所提出异对独立董事的任职条件仅有原则性的独立董事制度的法律体系尤为重要.议的人员,董事会不得将其作为独立规定,为此,深交所对《指导意见》而在当前,我国有关独立董事的法律董事候选人提交股东大会表决.中虽然有规定但过于原则的内容做了体