中国科技需要的根本转变：从传统人治到竞争优胜体制

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1、中国科技需要的根本转变：从传统人治到竞争优胜体制------中长期规划将留下优秀遗产、还是错失良机饶毅（美国西北大学教授、神经科学研究所副所长，中国科学院上海交叉学科研究中心共同主任）鲁白（美国国立健康研究院实验室主任，中国科技部科学顾问）邹承鲁（中国科学院院士、生物物理研究所研究员）2004年11月18日发表于《自然》“中国之声II”特辑　　在２００３年３月２２日的中国新一届国务院第一次会议上，温家宝总理决定制订国家中长期科技规划(其简介见框一)，以指导今后１５到２０年的中国科技发展。这既显示了政府对经济状况的信心、也强化了它相信

2、科技对中国发展至关重要的理念。　　虽然中长期规划将对中国科学研究和技术发展提供重要动力（辅以大量的新增经费），我们认为：在迄今进行的中长期规划讨论中，中国科技体制最根本的问题没有得到足够的重视和认真的考虑。目前中长期规划的中心是提出和挑选每个经费额达数十到百亿人民币的大课题。我们认为，中国科技发展还有根本的体制问题没有解决：中国科技管理目前仍然停留在“人治”阶段，社会和科技界的人际政治在多个层面起重要或主导作用,而科技的专业优劣在现有体系不能发挥合适的作用。我们认为科技管理应该采用“竞争优胜体制”，即真正按照科技项目的专业水平及其意

3、义来进行竞争和选择，使优势课题胜出。政治领袖可以决定或影响科技与国家和社会有关的全局层面，而其它层面要由各行业的专家评审项目优秀与否来确定科技项目经费分配，一般行政人员应该退出科技的决策和影响。中国国家自然科学基金会的实践表明：建立可尽量减少问题的体制在中国是可行的。比较科技部和自然科学基金，不难得出结论：科学经费从科技部转给自然科学基金会就是一个可以较快地改善科学体制的方法。我们的讨论和建议是依据直接参与中国科学研究和评审的经历，对中国和其它国家科研体制的切身了解和比较，以及中国多年来发展趋势和现状的观察和思考。　　如果中长期规划

4、只简单地增加科技经费，而不解决上述的根本体制问题，中国将事倍功半。目前大课题所涉及的一系列问题就说明不解决根本问题会导致中国有些资源的相当浪费。大课题在形成、选择、今后管理和评估上的问题通常可以追究到根本问题上。因为其资助课题强度大，中长期规划所带来的正负效应都会比较深远。这里我们提出一些需要谨慎思考的问题，以期促进进一步的建设性讨论，增加中长期规划和其它类似努力成功的可能性。有些意见也许比较尖锐，可能触动一些人的利益。作者中有1951年剑桥毕业后回国工作五十多年的、也有过去十年部分时间参与一些中国工作的。我们写作本文的目的是诚挚地

5、希望其内容能对中国有益。　　“竞争优胜的科技体制”：从行政和科技的分界开始　　国家对科技管理的一个关键环节是科技经费的分配体制。中国目前体制仍然是人治为主。这部分原因是中国的历史传统、部分则是五十年前照搬苏联模式的结果。政治和科技至少在三个方面关系严重错位。　　第一，在国家层面，领导人有时被安排直接参与具体科技课题的选择。即使在必需专业知识的时候，国家和（更常见的）部委领导人也参与选择科技课题。这样的微观控制可以引入政治的或非专业的因素。　　第二，专家被推到方便于搞学术政治、但不方便专业评审的场合。科技界人士不能发挥专业优势就会落入

6、人际政治。中国高额的科技经费一般是部委（如科技部、国家发展改革委员会）组织，含概面很广：从纳米技术到癌症研究。部委使专家参与超越其专长范围的评审。比如化学家可以被邀请到一个20个人左右的专家评审委员会，从一堆包括等离子物理到植物发育的申请中挑选资助课题。因为整个委员会没有任何专家可以判断这些竞争课题的相对优势，“专家”的评估也就很难依据于课题的专业优劣。这样，由部委组织的大课题评审，科技界的人际政治就常常代替专业的标准。人际关系、政治结盟－－不管是科技界专业人士之间的、还是专家和行政管理人员之间的－－必然导致与科技价值无关的随意性。

7、　　第三，各部委中下层管理人员有过度的权力。科技部的司局长、处长、甚至一般处员对科技经费分配有相当大的权力，包括设立项目、选择评审专家、影响评审讨论、个人邀人提申请。行政人员常按自己的意愿来选择专家,可以操纵或影响决策过程。名义上的专业人员常无法提供专家意见，也助长行政人员的权力。所以，中国科技人员一般很看重和科技部官员的关系，认为这样的关系对获得大量经费起很重要的作用。ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",refersp

8、artycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperforminthe