2009证券市场基础知识3

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1、2009证券市场基础知识3一、单项选择题1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的（）计算有关风险资本准备。A.0.8B.1C.1.5D.22.境内居民不可以用()从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.境外汇入的外汇资金D.外币现钞3.通常情况下，证券的收益率(　　)。A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比4.《证券业从业人员执业行为准则》于（）由（）正式颁布实施。A.2008年1月19日、中国证监会B.2008年1月19日、中国证券业协会C.2009年1

2、月19日、中国证券业协会D.2009年3月9日、中国证监会5.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布()，启动了股权分置改革试点工作。A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B.《上市公司股权分置改革管理办法》C.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告.A.3B.5C.10D.157.无记

3、名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D.股东权利8.证券市场监管的主要手段是(　)。A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式9.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为（　　）。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性10.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(　　)的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A.市场准入制度B.信息披露制度C.交易规则D.清算交割

4、制度12.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A.市场准入制度B.信息披露制度C.交易规则D.清算交割制度13.根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入（　　）。A.法定公积金B.资本公积金C.任意公积金D.盈余公积金14.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经()批准。A.董事会B.监事会C.股东大会D.职工代表大会15.我国《证券法》已于（　　）起正式实施，其内容共分为（　　）章。A.1999年1月1日10B.1999年7月1日10C.1999年1月1日12D.1999年7月1日1

5、216.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（　　），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.BusA.上证

6、综指ETFB.上证180ETFC.上证50ETFD.上证红利ETF17.目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银对付18.2005年5月，()发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.中国结算中心19.证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是(　　)。A.人民币2000万元B.人民币5000万元C.人民币10000万元D.人民币1

7、5000万元20.公司以货币形式支付的股息，称为(　　)。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息21.沪深300行业指数将上市公司分为（）个行业。A.7B.10C.13D.1622.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%23.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(　)。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息24.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A.负债股息B

8、.财产股息