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1、一.单选题（共60题,共30分）1.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。（0.5分）A.期限较长B.期限较短C.面额较大D.面额较小2.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。（0.5分）A.1年B.2年C.6个月D.3个月3.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。（0.5分）A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东
2、、债权人4.债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）（0.5分）A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式5.我国《基金法》规定，基金财产应主要用于（）投资。（0.5分）A.上市交易的股票、债券B.期货市场C.货币市场工具D.国有股与法人股6.我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。（0.5分）A.3人B.5人C.7人D.9人7.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）（0.5分）A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率8.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时
3、，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。（0.5分）A.公平5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositio
4、nandachieveB.公正C.诚实信用D.公开9.单利债券的优点是（）。（0.5分）A.计算简便B.期限较长C.发行迅速D.考虑货币时间价值10.大宗交易的交易时间是下面哪一个（ ）。（0.5分）A.正常交易日收盘后的限定时间B.正常交易日收盘前的限定时间C.正常交易日收盘后的任意时间D.正常交易日收盘前的任意时间11.上证综合指数不包括（ ）。（0.5分）A.上证分类指数B.上证180指数C.上证A股指数D.上证B股指数12.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ ）不同。（0.5分）A.市场组织形
5、式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围13.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。（0.5分）A.渎职罪B.破坏金融管理秩序罪C.金融诈骗罪D.妨害对公司、企业的管理秩序罪14.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。（0.5分）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述15.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。（0.5分）A.另一家上市公司B.证监会的
6、当地派出机构C.主承销商D.承销团16.于（5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve）通过的《证券法》规定，
7、证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。（0.5分）A.1998．12．29B.1995．7．1C.1998．1．1D.1998．7．117.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称（）。（0.5分）A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值18.金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。（0.5分）A.做市商交易方式B.竞价方式C.标准化交易方式D.集中交易方式19.可以发行股票的公司的组织
8、形式主要是（）。（0.5分）A.合伙制公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.独资公司20.证券专营机构在美国称（）。（0.5分）A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商21.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。（0.5分）A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间22.通常所说的交易所交易基金(ETF)专指（）。（0.5分）A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可
