2009证券市场基础知识1

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1、2009证券市场基础知识1一、单项选择题1.以下关于有价证券的说法，错误的是()。A.本身没有价值B.持有者可凭券获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段2.股份有限公司向股东派送股票股息后，公司（）。A.负债总额减少B.净资产不变C.净资产增加D.净资产减少3.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。A.公司债券、国债、股票B.国债、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债D.国债、股票、公司债券4.目前对外公布的shibor共有（）品种，期限从隔夜到（）。A.5个，1年B.8个，1年C.5个，2年D.8个，2年5.新的《证券业从业人员资格管

2、理办法》于（）由（）发布，（）起实施A.2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日B.2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日C.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日D.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日6.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用违约互换7.股票的未来收益的现值是()。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值8.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（　　）。A.现值B.

3、期值C.贴现值D.复利值9.某股票预期本年的每股收益为0.5元，根据分配预期股息为每股0.2元，市场利率为1%，则该股票的市场价格应为（　　）。A.20元B.15元C.10元D.5元10.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于()。A.25%B.20%C.10%D.15%11.股票具有下列性质()。A.有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B.有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C.有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D.有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券12.以下不

4、属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（　　）。A.债券的发行对象B.市场资金供给情况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小13.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(　)。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券14.以某种商品实物为本位而发行的国债是（　　）。A.实物债券B.实物国债C.货币国债D.记账式债券15.从国库券起源看，它属于一种弥补国库（　　）收支差额的政府债券。A.短期B.中期C.长期D.不确定16.地方政府债券按用途可分为（　　）和（　　）。A.建设债券　　特种债券B.一般债券　　专项债券C.建设债券　　专项债券D.一般债券　　特

5、种债券17.从币种的角度分析，国际债券的()大于国内债券。A.通货膨胀风险B.利率风险C.汇率风险D.信用风险18.证券公司设立子公司的要求之一是最近1年净资本不低于（）元。A.2亿B.5亿C.10亿D.12亿19.证券市场按层次结构关系，可以分为（　　）。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场20.契约型证券投资基金反映的是（　　）。A.所有权关系B.债权债务关系C.经营权关系D.信托关系21.可向基金管理公司申购和赎回的基金被称作为（　　）。A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金22.证券公司从事投资咨

6、询业务，应当有（）各以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有（）名取得证券投资咨询从业资格。A.3、1B.3、2C.5、1D.5、223.基金持有人与基金管理人之间的关系是（　　）。A.债权债务关系B.经营与监管的关系C.所有者与经营者的关系D.持有与托管的关系24.在下列几种基金中，一般（　　）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金25.基金的收益来源中的资本利得指的是()。A.普通股票或优先股票分红产生的现金收入B.对证券低买高卖获得的差价收入C.投资于固定收益债券的利息收入D.向基金持有人收取的综合费用收入26

7、.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%27.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%28.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C.公司的一般投资行为和购置财产的决定D.上市公司收购的有关方案29.金融期货交易结算所所实行的每日清算制度