理财规划师报考指南

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1、理财规划师报考指南考试简介职业概况职业等级申报条件考核方案报名时间报名材料考试时间鉴定方式资格认证理财规划师考试简介为了规范理财规划行业，建立统一、权威的理财认证证书，国家劳动和社会保障部推出了理财规划师职业资格认证考试（即国家理财规划师），并制定了《理财规划师国家职业标准》，力图建立统一、规范的行业标准。　　按照中华人民共和国劳动和社会保障部制定的《理财规划师国家职业标准》，理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。理财规划要求提供全方位的服务，因此要求理财

2、规划师要全面掌握各种金融工具及相关法律法规，为客户提供量身订制的、切实可行的理财方案，同时在对方案的不断修正中，满足客户长期的、不断变化的财务需求。理财规划师职业概况职业定义：　　运用理财的原理、方法和工具，为客户提供理财规划服务的专业人员。　　职业能力特征：　　身体健康，具有一定的观察、理解、计算、分析、综合、判断、应变、书面与口头表达、沟通交流、协调及自主学习和继续学习的能力。　　基本文化程度：　　大专毕业。理财规划师职业等级理财规划师国家职业资格认证分为三个等级，即助理理财规划师（国家职业资格三级）、理财规划师（国家职业资格二级）

3、、高级理财规划师（国家职业资格一级）。目前国家劳动和社会保障部已开展助理理财规划师和理财规划师认证工作，但尚未开展高级理财规划师认证工作。理财规划师申报条件（一）助理理财规划师（具备以下条件之一者）　　1、连续从事本职业工作6年以上。　　2、具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。　　3、具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。　　4、具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上。　　5、具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业助理理财规划师正规培训达规定标准学时数，

4、并取得结业证书。　　（二）理财规划师（具备以下条件之一者）　　1、连续从事本职业工作13年以上。　　2、取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上。　　3、取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。　　4、具有本专业或相关专业大学本科及以上学历证书，连续从事本职业工作5年以上。　　5、具有本专业或相关专业大学本科及以上学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。　　6、具有本专业或相关专业大学本

5、科及以上学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。　　7、取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。　　（三）高级理财规划师（具备以下条件之一者）　　1、连续从事本职业工作19年以上。　　2、取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。　　3、取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业高级理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。　　﹡本标准中相关专业是指：经济学、

6、管理学、法学。理财规划师考核方案职业等级鉴定内容题型题量答题方式原始成绩配分比例理财规划师3级职业道德选择题125题卡作答-10%理论知识10090%专业能力选择题100100100%2级职业道德选择题125题卡作答-10%理论知识10090%专业能力选择题100100100%综合评审案例分析 纸笔作答100100%理财规划师报名时间各地报名时间略有不同，具体时间请点击这里查看。理财规划师报名材料报名时填写国家职业资格鉴定申请表，同时提交照片，身份证明、学历证明、工作年限证明等材料原件及复印件。　　不同年份不同地区，所需报名材料会略有不

7、同，具体情况请参看当年当地相关政府部门公告。理财规划师考试时间★鉴定考试：　　鉴定考试一年两次，上半年5月份考试，下半年11月份考试，2011年考试时间为：上半年是5月21日、22日；下半年是11月19日、20日。理财规划师鉴定方式分为理论知识考试和专业能力考核。理论知识考试采用闭卷笔试方式；专业能力考核采用闭卷模拟笔试方式。理论知识考试和专业能力考核均实行百分制，成绩皆达60分及以上者为合格。理财规划师、高级理财规划师还须进行综合评审。理财规划师资格认证理财规划师国家职业资格认证（ChFP）是由中华人们共和国劳动和社会保障部颁发的职业

8、资格证书，是唯一一个由政府权威机构颁发的理财规划师证书。证书采用全国统一编号，可查询真伪。　　助理理财规划师颁发国家职业资格三级证书，理财规划师颁发国家职业资格二级证书，高级理财规划师颁发国家职业资格一级证