中国北方民族及其政权研究

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1、中国北方民族及其政权研究1中国北方民族所建政权或王朝研究综述1.1前言中国自古以来就是一个统一的多民族的国家。生活在现今东北地区、内蒙古地区和西北地区的古代北方游牧民族及其他们所建立的政权或王朝，同样是中国历史不可分割的重要组成部分。对于中国北方民族及其所建立的政权或王朝的研究，到目前为止，学术界主要只是对其进行分散的、个别零星的研究，如对其中的某一民族的研究，或者是对某一民族所建立的政权或王朝的研究等，还没有出现对整个北方游牧民族及其政权或王朝进行全面、整体的研究。同时，以往的研究以传统的研究方法为指导思想，在方法论上采用分析—归纳—综合的办法，这种方法对于分散的个体的研究方面已经

2、取得了可喜的成就，对此是应该肯定。随着科学技术的发展，科学研究的方法也在不断的进步与更新。特别是系统论这一学科的兴起，也给我们的史学研究带来了新的曙光和希望。系统论扬弃了先分析后综合的传统科学方法，开拓了从整体出发、从整体与部分的有机联系中认识把握事物的新方法。它要求人们综合地系统地考察事物，并在动态中协调整体与部分的关系，使部分的功能向总体目标的最优化方向发展。因此，要对中国北方游牧民族及其所建立的政权或王朝有一个整体的、全面的认识，运用系统论的方法就可以很好的解决这个问题。本文是从中国北方游牧民族及其所建立的政权或王朝的具体历史事实出发，运用系统论的原理，通过对其整体的认识，来把

3、握其历史特点和发展规律的。本文是在综合吸收前人研究成果的基础上完成的，对于中国北方民族及其所政权的研究，还有许多问题需要进一步的研究和探索，错误和不完善的地方，敬请各位专家、学者不吝指正！从1949年美国学者魏特夫(K.A.Wittforgel)提出“征服王朝论”的观点以来，国内外学术界对于中国北方民族所建立的政权或王朝的研究便进入了一个新的阶段。经过五十年的努力，取得了丰硕的成果。但是，从整体性研究和系统性研究等方面来看，至今仍是很薄弱的。传统的研究方法固然值得重视，系统研究的方法也是值得尝试的。国外学术界先后流行多种观点或理论，诸如“征服王朝论”、“南北对立论”、“满蒙非中国论”

4、、“长城边疆论”、“北亚历史世界论”等等。其中以美国学者魏特夫的“征服王朝论”和日本学者田村实造的“北亚历史世界论”的影响最大。然而他们的观点或理论在很大程度上都偏离了历史的真实性，歪曲了历史的真相。对于他们的这些观点，国内学术界已清楚地认识到，其政治意图远大于其学术价值。为了澄清历史事实，还历史以本来面目，有必要对他们的研究进行深刻的反思。168国内学术界对于民族问题的研究，开始与本世纪初叶，归功于梁启超先生的大力倡导。经过近百年几代人的努力，已经取得了很大的进展，也取得了辉煌的成绩。然而由于传统研究方法的局限性等原因，史学界对于中国民族问题的整体综合性研究方面还很薄弱，有待于进一

5、步的加强。1.2中国北方民族所建政权之性质关于中国北方游牧民族所建立的政权的性质问题，国内外学术界各有其看法，但是国内学术界受国外学术界的影响较大。国外学术界的研究工作，以魏特夫的“征服王朝”论的影响最大，绝大多数的观点都是从“征服王朝”论的基础上发展起来的。魏特夫《中国社会史·辽》认为，中国北方民族所建立的王朝可以分为两种类型，即在公元220年至581年的分裂时期，拓拔魏（公元386—556年）以及在其前后建立的夷狄王朝是“渗入王朝”；辽、金、元、清这四个王朝是“征服王朝”。魏特夫的“征服王朝”论在日本学术界得到了广泛的传播，田村实造、岛田正郎、爱宕松男等都先后著文宣传和推广“征服

6、王朝”论这一观点。同时，田村实造自己也在魏特夫观点的基础上，提出了“北亚世界”的观点。他认为“北亚世界”的范围应包括东土尔克斯坦（准噶尔）、蒙古和满洲。也就是说“北亚世界”包括中国的北部地区，以内蒙古为中心。与“北亚世界”相对应是一个以中国为中心的“东亚世界”。田村实造把中国北方民族所建立的政权也分为两种类型：从公元前二世纪到公元九世纪，由匈奴国开始，中经鲜卑国、柔然国、突厥国和回鹘国，为游牧国阶段；从十世纪到二十世纪的辽、金、元、清这四个王朝，是征服王朝。江上波夫把中国北方民族所建立的政权称为“骑马民族国家”。前苏联学者M.B.沃罗比约夫也有类似“征服王朝”的观点。美国学者费正清（

7、JohnKingFairbank）在《中国：传统与变革》中把中国北方民族所建立的政权，看作是与中国相对应的“夷狄”所建立的草原社会。这些“夷狄”民族的重要特点是向西迁移，一个又一个民族被汉族或者在战争中取得胜利的其他游牧民族驱赶。费正清的“夷狄”草原社会包括北魏、辽、金、元、清等王朝，其特点在蒙古和满族征服时表现得更为明显。费正清的观点仍然没有摆脱魏特夫“征服王朝”论的影响。国内学术界主要流行两种观点。一种观点认为：凡是处于当时汉王朝疆域之外的独立民族政权