炼石有色：募集资金管理办法

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1、000697炼石有色：募集资金管理办法陕西炼石有色资源股份有限公司制度名称：募集资金管理办法（2014年3月11日第七届董事会第二十三次会议通过）制度编号：LSYS-DSH-015-(第二版)-20142014-03-11发布签发：张政募集资金管理办法LSYS-DSH-015-(第二版)-2013第一章总则第一条为规范陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，前次募集资金使用情况报告的编报行为，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市

2、规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条公司应当保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用

3、途的，必须经股东大会作出决议。公司变更募集资金投资项目应当履行本办法规定的决策程序和批准程序。第四条募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司或受控制的其他企业必须遵守本办法。第五条募集资金的使用和管理接受保荐机构在持续督导期间的监督。第六条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。第二章募集资金专户存储第七条募集资金存放地点由董事会决定。公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专

4、户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。第八条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括下列内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民币或该专户总额

5、的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；第1页（共8页）募集资金管理办法LSYS-DSH-015-(第二版)-2013（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及

6、存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。公司应当在上述协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后公告。若募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司或公司控制的其他企业应当按照上述要求完成与公司、保荐机构及商业银行签订四方监管协议，并履行相关披露义务。第三章募集资金的使用第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资

7、金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情时，公.司应当及时报告深交所并公告。第十条募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十一条募集资金的使用计划依照下列程序编制和审批：（一）由经营管理部门根据发行申请文件披露的投资项目编制《募集资金年度使用计划》；（二）公司总经理办公会议审查同意；（三）提交董事会审议通过并作出决议；（四）公司总经理执行。第

8、十二条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划。第十三条公司调整募集资金投资计划进度，应当履行必要的批准程序和信息披露程序。第十四条公司调整募集资金投资计划后，应在定期报告中披露