被害人刑事抗诉申请书

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刑事抗诉申请书申请人：xxx，男，汉族，xxxx年x月x日出生，身份证号码：xxxxxxxxxxxxxx，住址：xxxxxxxxx，电话：xxxxxxxxxxxx。沈阳市铁西区人民法院(2015)沈铁西刑初字第00466号刑事附带民事判决书认定被告人犯故意伤害罪，判处有期徒刑一年七个月。申请人认为被告人犯的是故意杀人罪（中止），而一审法院李忠勤法官严重偏袒被告人，重罪轻判，申请人对一审法院严重有损被害人权利，有损司法尊严的违法判决提出强烈抗议，现根据《刑事诉讼法》第二百一十八条之规定，特申请贵院提出抗诉。理由如下：　　一、一审判决重罪轻判，适用法律严重错误，量刑严重畸轻被害人认为被告人崔啸天具有明显杀害被害人的故意，该案应当定性为故意杀人罪（中止），而一审法院却认定被告人犯故意伤害罪。被告人崔笑天是xxxx的前男友，两人分手后，被告人一直骚扰、纠缠、威胁、殴打xxxx，为了躲避被告人的迫害，xxxx被迫搬家至案发地点（证人陈述48页、被害人陈述53页）。被告人对于被害人xxxx同xxxx在一起生活，一直怀恨在心，加之被告人有抑郁症，心态扭曲，产生杀人报复的犯罪动机。xxxx年x月x日案发前一个来月，被告人通过2、3次跟踪尾随的方式找到被害人和xxx居住的房子，踩点预谋犯罪。（证人陈述12页；被告人供述22页、24页、31页）被告人在案发前一个月在市场购买足以致人死亡的铁锤，预谋犯罪。（被告人供述24页、31页）案发当天被告人带着帽子和口罩（被告人供述42页；证人陈述12页；被害人陈述54页），怕被人认出，蹲点守候在xxxxxxx室门口，等候被害人开门的时候，在被害人猝不及防的情况下，用铁锤猛击追打被害人至厨房，将被害人打倒后，骑在被害人身上继续击打，被害人出血过多，向被告人求饶，要去医院看病，但被告人说，他要是走了，被害人和xxxx报警，他就完了，并扬言要整死被害人和xxx。（证人陈述12页、49页；被害人陈述16页、56页、57页）。后被害人提出可以写个保证，说今天的事情与被告人无关，被告人同意该建议，从卧室的抽屉里翻出笔和纸，让被害人写保证，由于被害人的手-7- 受伤了，被害人只写了一个“今”字再无法书写，由xxx写下：“今天都是xxx和xxx的责任，无崔笑天责任，事已至此，既往不咎”的保证，xxx和被害人均在保证上签字后，被告人中止了杀人行为。被告人崔笑天具有杀人动机，准备杀人工具，蹲点伺机行凶，用铁锤连续追打被害人，并表露杀人故意，后因被害人求饶写保证不追究其责任后，中止杀人行为，是典型的故意杀人行为，而非伤害行为。《辽沈晚报》2014年12月31日A10版报道一个案件，该案情和本案情如出一辙，唯一的差异在于，报纸上的案件因行凶者被二被害人制服后无法实施杀人行为，属于故意杀人（未遂）。而本案中，被告人因为被害人求饶、写下保证，以及被告人在行凶过程中的紧张、害怕而放弃了杀害被害人的行为，属于故意杀人（中止）。虽然，我们国家不是判例法国家，但是类似案件的类似判决对于法官依然具有重要的审判指导意义。因此，该案应当定性为故意杀人罪（中止），而不应当定性为故意伤害罪。（附报纸复印件）一审法院定性严重错误，重罪轻判。退一步讲，就是定性故意伤害罪，被告人具有犯罪动机恶劣、犯罪情节严重、犯罪手段恶劣的从重情节，而一审法院只判被告人一年七个月的刑期，量刑严重畸轻。二、一审判决虚构犯罪情节，严重歪曲犯罪事实，掩盖被告人蓄意杀人的犯罪动机和犯罪事实，为被告人开脱故意杀人罪名一审法院为了驳斥被害人对于该案定性的异议，故意歪曲犯罪事实。一审法院认定：“xxxx年x月x日x时许，被告人崔笑天在xxxxxxx室，因情感纠纷用铁锤和拳脚将被害人xxx头面部打伤……。”一个被害人及其代理人对检察院定性有如此巨大争议的案件，一审法院只用了54个字就轻描淡写地描述案件事实，其真实目的就是为了掩盖主要犯罪情节和犯罪事实。其中，被告人事先踩点，准备铁锤，带着帽子和口罩怕被认出，预先蹲点守候在门口，入室连续追击，被害人被打倒后，被告人骑在被害人身上继续行凶，并扬言杀害被害人，后在被告人求饶提出写下和被告人无关的字条后才中止杀人行为等影响案件定性和量刑的关键犯罪事实一概不提，实则为被告人的杀人行为开脱。且编造出“感情纠纷”的案件起因，试图掩盖被告人蓄意杀人的犯罪动机和犯罪事实，混淆该起案件同普通因琐事引起的口角、打架斗殴等故意伤害事件。被告人是在同xxx分手后单方一直纠缠和报复xxx和被害人，被害人在该案中没有任何过错，何来什么“感情纠纷”？这种编造完全是在推卸被告人的责任。-7- 一审法院严重歪曲对于该案定性起到决定性作用的“保证书”犯罪情节，该情节是区别被告人的主观犯罪形态到底是杀人还是伤害的核心情节。一审法院认定：“被害人xxx、证人xxx、被告人崔笑天对当日案发过程均表述被告人崔笑天在将xxx打倒后停手，为了逃避法律的制裁，言语威胁，逼迫被害人xxx与证人xxx写下‘保证书’，在被告人崔笑天言语威胁的过程中并未继续使用暴力。”事实的情况是，被告人在将被害人打倒后，骑在被害人身上（被害人陈述16页），说些被害人不配和证人xxx处对象之类泄愤的话，并扬言今天他出去也好不了了，要弄死被害人和证人xxx。（证人陈述12页、49页；被害人陈述16页、56页、57页）被害人留了大量血后，向被告人求饶要去医院看病，并提出可以写一个保证，说今天的事情与被告人无关，都是被害人和证人xxx的错，被告人在紧张害怕的情况下，同意了被害人的要求，被告人起身到卧室的抽屉里翻出笔和纸（照片；证人陈述12页、49页；被害人陈述16页、56页），让被害人写保证，由于被害人受伤，只在纸上写下“今”字后无法书写（笔记本物证），由证人xxx写下了：“今天都是被害人xxx和证人xxx的责任，无崔笑天责任，事已至此，既往不咎”的保证，证人xxx和被害人均在保证上签字（证人陈述12页、49页；被害人陈述16页、56页、57页；被告人供述23页、26页、29页、32页、44页）。被告人是在紧张害怕情况下，在拿到证人xxx和被害人写的保证后，才中止了侵害行为。可见，被告人在将被害人打倒后继续骑在被害人身上击打，且在行凶过程中明确表达了杀人的故意，后是被害人求饶提出可以写个保证的情况下，并害怕出人命，被告人才中止了杀人的行为，放过被害人。因此，被告人具有明显的要剥夺被害人生命的杀人故意，而不是伤害故意。被告人只是在被害人求饶和做出保证后，自动中止了杀人行为，属于故意杀人罪的中止样态。李忠勤法官严重歪曲“保证书”出具的过程，为被告人的杀人（中止）行为进行开脱。三、一审判决对于被害人提供的证据材料只字未提，完全拒绝采纳，也未给出任何拒绝采纳的理由，严重侵害被害人的合法权益该案中，公安机关具有严重的行政不作为行为。如此严重的入室行凶案件，公安机关没有提供犯罪现场的任何照片，也没有提供任何物证。无奈被害人的两名委托代理人在案发后进入案发现场拍下了血腥的犯罪现场照片，收集了当时案发现场遗留的眼镜、笔、笔记本等核心证据，拍下了被害人入院治疗时受伤情况-7- 的照片，并将这些证据材料分类提供给法庭，庭审时，被害人还当庭展示了案发当天被害人穿的血衣、被打碎的眼镜、遗留在现场的笔和笔记本等物证。但是在一审法院采纳的8组证据材料中根本没有被害人提供的这些证据材料，判决中又没有给出任何合理的解释和不予采纳的说明，严重侵害被害人的合法权益。李忠勤法官实际上是要隐匿这些核心证据，不想通过这些核心证据还原犯罪现场的真实情况，而只以轻伤鉴定的结果作为定案的依据，将案件坐实是伤害案件，而非杀人案件。李忠勤法官玩弄文字游戏，运用高超的法律技巧，避重就轻，剔除关键核心定性证据，采纳次要非核心证据，是严重歪曲事实，枉法裁判的行为。四、被告人崔笑天当庭翻供，不应认定自首，一审判决却认定自首，并给予从轻处罚，属于严重枉法裁判行为一审判决载明：“鉴于被告人崔笑天经公安机关传唤到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，故依法予以采纳。”李忠勤法官为了将被告人认定成自首，在判决中采纳的是被告人在公安机关的第三、四、五次和犯罪事实较为接近的供述，对于第一次的不如供述未予说明。最要害的是，被告人当庭翻供，否认主要犯罪过程和核心犯罪事实，李忠勤法官完全给予回避，只字不提。我不得不佩服李忠勤法官精湛的法律专业技巧和丰富的实践经验，知道如何裁剪庭审材料，为自己判决自首做充分论证，这样的判决即使上网公示都看不出存在任何问题，前后逻辑十分连贯，但只要我们对照庭审笔录，就知道李忠勤法官如何裁剪事实，进行违法判决了!需要详细说明的是，公安机关在“抓捕经过”、“情况说明”中隐匿了1月22日被害人妹妹和证人xxx参与的一次公安机关诱捕行动，被告人并非主动向公安机关投案，而是在抓捕行动落空后，公安机关让被告人的父亲通知被告人归案的，其是被动向公安机关投案的，且投案后第一次讯问中没有如实陈述自己的主要犯罪事实、犯罪工具和犯罪动机，而是避重就轻，百般推诿，歪曲事实，虚构情节，不能构成自首。最为恶劣的是，庭审当日被告人歪曲主要犯罪事实，当庭翻供：被告人编造被害人是破坏其和证人xxx感情的事实；否认案发前一直纠缠证人xxx的事实；狡辩自己的犯罪动机只是吓唬吓唬被害人；狡辩自己准备铁锤是用于修车的，而不是用于犯罪的；编造犯罪现场是在三楼到四楼的楼梯上；编造一开始就被害人认出自己的情节；编造自己只是用铁锤轻轻划拉了被害人的头部-7- 两下；否认被害人被打倒后继续骑在被害人身上击打的事实；编造逼迫写“保证书”的动机和背景；否认扬言要弄死被害人和证人xxx的事实；否认“保证书”是由被害人先写一个“今”字后写不下去的事实；否认被害人提供的现场被打碎的眼镜是案发当天被害人所戴的眼镜等主要犯罪情节。被告人对主要犯罪过程全部否认，只承认伤害结果，属于严重的当庭翻供行为。最高人民法院发布的《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》（下称《解释》）规定：“犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首。”李忠勤法官费尽心思帮被告人定性自首，是严重的违法裁判。五、被告人犯罪动机恶劣、犯罪情节严重、犯罪手段恶劣，且一直没有积极赔偿被害人的经济损害，一审法院丝毫不考虑这些从重情节，明显畸轻判决一审判决载明：“鉴于被告人崔笑天在故意伤害过程中，持有凶器，考虑其对社会的危害程度，故酌情予以从重处罚。……附带民事诉讼原告人提出的被告人若不能赔偿其经济损失，请求法庭从重处罚的意见，本院量刑时一并予以考虑。”而事实上，李忠勤法官根本就没有考虑这些从重情节，给予从重判决。试问只判了一年七个月，算是从重吗？连最高人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》（2015年）中2年的量刑起点都没有达到，算是从重吗？如果没有这些从重情节，是不是一审法院就判缓刑了？真实荒谬至极！被告人因证人xxx同被害人恋爱后，心生怨恨，加之被告人有抑郁症，心理扭曲变态，产生杀机，暴力干涉证人xxx和被害人的恋爱、婚姻自由，犯罪动机极其恶劣；被告人通过尾随、跟踪、蹲点，携带铁锤在门口守候，趁其不备攻击被害人，入室行凶，扬言欲弄死被害人，还要逼迫被害人写下此次杀人事件与被告人无关，全是被害人责任的字条，其行为令人发指；被告人案发后将作案工具铁锤丢弃，并撕毁证人xxx和被害人为其写的字条，铁锤和字条是能够证明被告人故意杀人的关键证据，被告人毁灭主要犯罪证据，犯罪情节严重，应当从重处罚。而且被告人至今未赔偿被害人一分钱，惺惺作态，毫无悔意，被害人及其家属都无法原谅被告人令人发指的行为。一审法院根本就没有考虑以上这些从重情节，只作为一起普通的伤害案件对待，混同于一般的打架斗殴案件，属于严重违法裁判，严重损害被害人权益。六、李忠勤法官的“庭审后开恩行为”，被害人可以合理怀疑李忠勤法官-7- 偏袒被告人，一审判决枉法裁判一审庭审结束后，法官并没有要求法警将被告人直接带出法庭，而是将被告人留下来，同十几位亲朋好友聊天叙旧，当时情况比较混乱，法官还故作姿态，呵斥被告人的亲属，还曾经说过极为经典的话：“只许说话，不许动手。”要求被告人坐在前排椅子上，转身只能和亲属说话，不能拥抱或是握手等。被告人的律师也一直在旁边说，这是法官给予的福利，一般上是没有这个福利，你们要好好珍惜，要好好感谢法官。对于李忠勤法官“庭审后开恩行为”，被害人可以合理怀疑，被告人家属事先已经做好工作，在庭审前法官同被告人家属有私下接触的行为，这些行为足以影响案件的公正审判，判决结果毫无公正可言，请求检察院给予调查，严肃司法审判纪律。七、李忠勤法官玩弄法律，枉法裁判，严重破坏法治建设习近平总书记曾经引用过英国哲学家培根说过的一句话来诠释司法公正：“一次不公正的审判，其恶果甚至超过十次犯罪。因为犯罪虽是无视法律——好比污染了水流，而不公正的审判则毁坏法律——好比污染了水源。”李忠勤法官的这个不公正的判决的恶果超过被告人的十次犯罪，它严重破坏了法治的尊严。党的十八届四中全会提出一句感人的话语：“努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。”而在该案中被害人感受的是屈辱、枉法和黑暗，法官运用自己的法律知识，为袒护被告人，任意裁剪对被告人有利的证据材料，歪曲犯罪事实，淡化、隐匿对被告人不利的犯罪情节，任意玩弄手中神圣的司法权力，侵犯被害人的合法权益，破坏法治，亵渎法律，损害司法权威，被害人对此真是感到无比的绝望和悲哀！！！当我的伤情日渐恢复的时候，我的心理创伤越发浓烈，每每想到案发时的恐怖情形，经常在梦中惊醒，门外的一丝动静，身后的一丝想动都让我不寒而栗，后因心理恐惧出院后即搬离了案发房屋。我是从死门关里转了一圈的人，承受着肉体上、经济上、精神上的多重折磨，每天都生活在恐惧中。为了这份公平，被害人苦苦等了近11个月，而等来的确实如此严重有失公平的判决，在我的伤口上又一次撒盐。试问公民权利的最后一道救命稻草的司法还可以相信吗？综上所述，申请人认为一审判决严重歪曲事实，严重重罪轻判，适用法律严重错误，量刑严重畸轻。特申请贵院-7- 秉着保护被害人权益的原则，秉着守护法治尊严的原则，秉着为我国法治建设负责的原则，提起抗诉，还被害人一个公平的结果。　　此致　　沈阳市铁西区人民检察院申请人：xxx　　申请日期：2015年12月14日附件：《辽沈晚报》2014年12月31日A10版报道的类似案件复印件-7- 《证券理论与实务》模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、1／511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日14 C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。14 A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（14 ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。　　A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。　A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司　　B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要14 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严　B、依法监管　　C、保护投资者利益　　D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系　　B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势　　D、广泛开展诚信宣传教育32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。14 B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（）。14 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”（）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（）。25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（）。31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）。33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（）。14