合规教育题库单选

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1、二、单项选择1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。（C）A、百分之二十五B、百分之三十C、百分之三十五D、百分之四十2、《公司法》规定控股股东是指。（B）A、出资额占有限责任公司资本总额百分之四十以上的股东B、出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上的股东C、出资额占有限责任公司资本总额百分之六十以上的股东D、出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之六十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东3、关于要约的说法正确的是。（B）A、要约邀请是希望向他人发出要约的意思表

2、示B、表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束C、要约发出时即开始生效D、要约不可以撤回4、借款合同无效而导致担保合同无效，担保人无过错的，担保人不应承担民事责任，担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的。（B）A、二分之一B、三分之一C、四分之一D、三分之二5、下列哪些财产不得抵押。（C）。A、抵押人所有的房屋和其他地上定着物。B、抵押人所有的机器、交通运输工具。C、土地所有权。27D、抵押人依法有权处分的国有土地使用权6、按份共有人对共有的不动产或者动产按照享有所有权。（A）A、份额B、共有C、金额D、合同约定7、以

3、土地所有权为抵押物设立的抵押，其抵押合同。（D）A、自合同订立时生效B、自办理抵押登记时生效C、自土地管理部门批准后生效D、无效8、定金应当以书面形式约定。定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的百分之。(B)A、10B、20C、30D、409、一般保证中，主债务诉讼时效中断，保证债务诉讼时效；连带责任保证中，主债务诉讼时效中断，保证债务诉讼时效。（B）A、中断中断B、中断不中断C、不中断中断D、不中断不中断10、依法应办理抵押登记的，抵押权的生效时间为。（B）A、抵押交付之日B、登记之日C、签订合同之日D、当事人协商之日11、《中华人民共和国反

4、洗钱法》于起施行。（D）A2006年10月1日B2005年1月1日C2006年10月31日D2007年1月1日12、反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。（C）A中国人民银行B中国银监会C国务院D公安部13、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向行政主管部门或者公安机关举报。（A）A反洗钱B中国人民银行C上级D监银局2714、金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（C）A柜员B会计主管C负责人D反洗钱录入员15、金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换

5、、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的并进行核对并登记。（A）A身份证件B户口薄C工作证D户藉证明16、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当识别客户身份。（B）A不予B重新C谨慎D客观17、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由承担未履行客户身份识别义务的责任。（B）A第三方B该金融机构C第三方或该金融机构D第三方和该金融机构18、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存年。（

6、A）A五B三C十五D永久19、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交（）有关部门指定的机构。（D）A中国人民银行B该金额机构C监银局D国务院20、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，调查人员不得少于人。（A）A2B3C1D421、反洗钱临时冻结不得超过小时。（C）27A二十四B三十六C四十八D七十二22、商业银行负责本行的信息披露。（B）A、监事会B、董事会C、社员代表大会D、职工代表大会23、商业银行应将信息披露于每个会计年度终了后的个月内披露。（D）A、1B、2C、3D、424、应对合规管

7、理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。（D）A董事会B监事会C高级管理层D董事会和高级管理层25、商业银行在合规负责人离任后的个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。(D)A1B5C7D1026、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》自起施行。（A）A、2004年5月1日B、2004年1月1日C、2004年3月1日D、2004年5月25日27、是指商业银行的自用动产与不动产的买卖、信贷资产的买卖以及抵债资产的接收和处置等。（B）A、资产买卖B、资产转移C、资产置换D、资产利用28、商业银行关联交易控制委员会的日常事务由负责；未设立董事会的，

8、应当指定专门机构负责。（A） A、商业银行董事会办公室B、中国银行业监督管理委员