合规教育试题库(判断)

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1、判断题1、金融系统工作人员在工作中必须严格遵守有关规章制度，凡是违反规章制度的，都必须对其做出严肃处理。（√）2、纪律处分种类包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除留用、开除、罚款、没收违法所得。（×）3、金融机构工作人员对纪律处分不服的，可以依法提起行政复议或行政诉讼。（×）4、金融机构对违反规章制度人员的罚款，实际是一种内部的经济责任追究措施，不是行政处罚意义上的罚款。（√）5、任何非法金融机构和非法金融业务活动，必须予以取缔。（√）6、非法金融机构的筹备组织，不视为非法金融机构。（×）7、未经金融监管部门依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。（√）8

2、、对非法金融机构和非法金融业务活动，工商行政管理机关不予办理登记。（√）9、人民法院查询被执行人在金融机构的存款时，执行人员应当出示本人工作证和执行公务证，并出具法院协助查询存款通知书。（√）10、人民法院扣划被执行人在金融机构存款的，执行人员应当出示本人工作证和执行公务证，并出具法院扣划裁定书和协助扣划存款通知书，还应当附生效法律文书副本。（√）11、银监局应将农村合作银行作为单独一类机构，每季将法人数据及汇总数据上报银监会。（√）12、银监分局应每半年度撰写单个法人风险监测报告，每年度撰写单个法人监管报告；辖内农村合作银行3家（含）以上的，银监局应每半年度撰写综合风险监测报告，每年度撰

3、写综合监管报告。（√）13、人民法院要求金融机构协助冻结、扣划被执行人的存款时，冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定。（√）14、对人民法院依法冻结、扣划被执行人在金融机构的存款，金融机构应当立即予以办理，在接到协助执行通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用以收贷收息，不得为被执行人隐匿、转移存款。（√）15、人民法院依法可以对银行承兑汇票保证金采取冻结措施，且可以扣划。（×）16、存单持有人以伪造、变造的虚假存单质押的，质押合同有效。（×）17、公司可以设立分公司。但分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。（√）18、一个自然人股东不能成立有限责任公司。（×）19、根据

4、《公司法》规定，有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。（√）20、合同虽未成立，但在订立合同过程中故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，给对方造成损失的，应承担缔约过失责任。（√）21、《合同法》规定，因重大误解而订立的合同属于可撤销合同。（√）22、合同一旦订立则不能取消。（×）23、合同中对履行地点不明确的，除给付货币、交付不动产外，在履行义务一方所在地履行。（√）24、2007年以前，各级监管部门应按照《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系（试行）》对农村合作银行综合评级，农村合作银行应达到A级以上，对综合评价A级以下的，列为重点关注对象，加强监

5、管；同时参照《股份制商业银行风险评级体系（暂行）》对农村合作银行实施影子评价。（√）beconsistentwithinthesamedisk.Alternateunifiedcorerequirementsplacedontheterminalstripterminals,onlineidentityandensurethecoppercoreisnotexposed.6.4.6enclosurewithinthesametothecablecoreprovidesbindingintoacircle,harnesstiespacingisgenerally100mm;branchoff

6、icesshallbebindingonbothends,eachcore2725、从2007年开始，对农村合作银行按商业银行评级办法进行综合评价，综合评级处于中等及中等以下的，按一行一策采取相应监管措施。（√）26、中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。（√）27、按照《合同法》有关规定，因居间人提供订立合同的媒介服务而促成委托人与第三人订立合同时，居间人是中介服务人。（√）28、中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门、机构和司法机关相互配合。（√）29、根据法律规定，定金的数

7、额不得超过合同标的额的百分之三十。（×）30、债务人放弃其到期债权并对债权人造成损害的，债权人可以行使代位权。（√）31、破产案件由债务人所在地人民法院管辖。（√）32、中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本规定的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。（√）33、公用企业和与国计民生有重大关系的企业不予宣告破产。（√）34、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职