基于效率视角研究国有企业利润来源——来自个工业细分行业的证据

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1、基于效率视角研究国有企业利润来源——来自15个工业细分行业的证据(2)/吃!，j{t待汤元(双月刊)<#004699'>201<#004699'>2年第1期(总第56期)基于效率视角研究国有企业利润来源一一来自15个工业细分行业的证据魏峰荣兆梓(安徽大学经济学院，安徽合肥<#004699'>230601)摘要:进入新世纪以来，我国国有企业的利润大幅增长，但国有企业的收入分配不公等问题也愈发严重，这使得我们不得不重新审视国企利润来源问题。关于国有企业利润来源的传统观点强调了国有企业利润的垄断来源而忽略甚至否定了效率来源O本文选取我国具有代表性的1

2、5个国有工业行业<#004699'>2000-<#004699'>2010年的面板数据，运用基于松弛变量的Super-SBM效率测度模型对15个代表性行业的年度技术效率进行了测度，并分别考察了技术效率对国有工业行业利润总额和成本费用利润率的影响O研究结果表明技术效率对利润指标具有显著的正效应，国有企业利润的效率来源不容直疑。关键词:国有企业;利润来源;Super-SBM模型;技术效率中图分类号:F4<#004699'>24.6文献标识码:A文章编号:1671-9301(<#004699'>201<#004699'>2)01-ω09一08一、引言

3、进入新世纪以来，我国国有企业的盈利水平大幅增长，<#004699'>2000-<#004699'>2010年，国有及国有控股工业企业(下文简称为国有工业企业)的利润总额由<#004699'>2408.33亿元增长到11835.55亿元①，累计增长391.4%,年平均增长率达17.3%。但伴随着国有企业利润的显著增长，各行业收入差距也越来越大，国有垄断企业员工的高收入更成了众矢之的。国有垄断行业高收入现象一定程度上扭曲了人力资本投资，造成社会不公，进而威胁到社会的稳定，成为国有企业滥用其垄断权势的证据之一。转轨经济中的我国国有企业以行政垄断为主，

4、这也是对国有企业多有垢病的原因之一。在此背景下，国有企业利润来源成为经济学界研究的焦点问题，出现了一批围绕此问题的相关研究成果。其中，国有企业利润来源于垄断是国内学术界主流的观点[叫，国企垄断的社会成本和效率损失等也开始为人所关注[I，4J。从现有研究成果来看，基于对1999年之前的国有企业的观察得到的共识是:与非国有企业相比，国有企业的效率是低下的问。1999年之后，虽然国有企业通过进行战略性调整，生产经营状况出现了新的变化，产权不清、社会性负担等问题得到改善，管理水平和生产效率得到提升，但上述共识仍旧存在，并且这种共识加深了对国有企业利润具

5、有垄断来源的认识。问题是，如果国企高利润仅仅是非效率性因素(垄断)的产物，那么其所获经济效益的社会合理性和国企改革的成效就非常值得质疑了。因此，对国有企业利润来源做出全面而准确的判断具有重大的理论和现实意义，可以为我国下一步国企改革的方向提供一定的理论参考。本文的观点是，没有理由认为垄断和高效率是严格互斥的，我国国有企业的利润具有同时存在垄收稿日期:<#004699'>2011-11-<#004699'>28作者简介:魏峰(1974一)，女，安徽宿州人，安徽大学经济学院讲师;荣兆梓(1949一)，男，江苏无锡人，安徽大学经济学院教授，博士生导师

6、。基金项目:国家社会科学基金重点项目;科学发展观视野下社会主义基本经济制度的理论与实践;(项目编号:07AJUl11)-9一魏峰荣兆梓基于效率视角研究国有企业利润来源断和效率这两种来源的可能性。近年来我国国有企业经济效益特别是利润的显著上升是否只具有垄断来源而没有效率提高的因素在其中是需要实证论证的。本文选取技术效率作为效率指标的代表。技术效率能够衡量生产单元的生产活动接近生产前沿的程度，是短期内改善全要素生产率的主要驱动力。下文中，本研究运用DEA(数据包络分析)基于松弛变量的Super-SBM模型测度国有工业行业的技术效率。鉴于工业企业在我

7、国国有企业中的比重和地位本文选取了<#004699'>2∞0-<#004699'>2010年期间国有工业企业15个有代表性的行业，并在控制了投入产出的相对价格以及资本有机构成等相关因素的前提下，就国有企业效率与国有企业利润之间的关系展开实证和经验分析。二、文献述评利润是经济学的重要范畴之一，利润来源是利润的核心和根本性问题。马克思主义政治经济学和西方经济学都曾围绕利润来源问题展开争鸣。马克思认为利润只是剩余价值的转化形态，而当代西方经济学则认为利润具有利息、风险或不确定性、垄断竞争、创新以及技术进步等多项来源。产业组织理论中哈佛学派和芝加哥学派

8、争论的焦点也与此相关，关于市场结构和绩效谁占主导地位的问题，两派的观点是对立的。哈佛学派的SCP(结构-行为-绩效)分析范式认为，市场结构通过决定企业