基于产业关联视角的中国工业行业技术创新效率研究

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1、中国科学技术大学博士学位论文基于产业关联视角的中国工业行业技术创新效率研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：郭磊管理科学与工程刘志迎教授二。一三年四月十八日UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationfordoctor’SdegreeStudyontheInnovationEfficiencyofChineseIndustriesfrOmthePerspectiveofIndustrialLinkageAuthor’SName：GuoLeiSp

2、eciality：ManagementScienceandEngineeringSupervisor：Prof．LiuZhiyingFinishedtime：Apr．18m，2013中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。作者签名：签字日期：丑衅中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，

3、学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。母公开作者签名：口保密(——年)辂导师签名：冱趁毫■摘要当前我国正处于调整产业结构、转变经济发展方式的重要时期，面临世界新科技革命带来的机遇和挑战，创新必

4、须作为推动经济和社会发展的核心驱动力。党的十七大报告也明确指出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。国家的竞争力取决于产业的竞争力，在三大产业中，工业目前仍然是世界经济的主体，生产着人类所用的绝大部分材料、能源等物质资料，工业积累了庞大的资产存量，形成了巨大的规模经济并贡献了最多的各国国民生产总值。工业技术创新能力的提高是经济发展的中坚力量，也是我国走新型工业化发展道路的根本选择。近年来，我国工业行业技术创新的投入不断增加，然而仅仅是投入的增加依然不足以实现提高自主创

5、新能力，建设创新型国家的宏伟目标，我们还要从技术创新效率的角度出发，对中国工业行业的技术创新效率进行科学客观的评价，并寻找出提高创新效率的有效办法。本文基于产业关联理论、效率评价理论、技术群理论、技术创新理论，从产业创新的内涵界定入手，在阐明工业行业创新评价的特殊性的基础上，对中国工业行业的产业关联特征进行分析后，构建了中国工业行业技术创新效率评价分析模型，从技术关联和产业波及的视角对中国37个工业行业2001年至2010年间技术创新效率进行分析，并进一步研究探索了影响中国工业行业技术创新效率的影响因素，据此

6、提出了具有一定可操作性的政策建议。本文得到的主要结论包括：1．中国工业行业技术创新投入和产出保持高速增长，不同技术类型的行业技术创新活动的投入产出规模存在明显差异，各行业间技术创新投入规模差距不断扩大，同时技术创新的产业化阶段发展速度相对研发阶段存在一定程度的滞后。2．中国工业行业技术创新效率整体不高，从对效率分解来看，发现纯技术效率的低下制约了中国工业行业技术创新效率的提升。3．根据技术相关性分组评价发现，重工制造及采掘供应组的技术创新效率均值最低，与共同前沿面的差距最大，进一步对技术创新效率进行分解后发现

7、纯技术效率的差异是导致其效率低于其他两个行业组的主要原因。4．从产业波及效应的角度，指出感应度系数高的工业行业技术创新效率低下是导致中国工业行业技术创新效率整体不高的重要原因。5．中国工业行业技术创新效率存在一定程度的行业间收敛特征，按技术相关性分组的三大行业组的组内收敛速度存在差异，轻工制造组内技术创新效率收敛速度最快，重工制造及采掘供应组内收敛速度最慢。6．中国工业行业技术创新效率受到企业规模、行业内市场化程度、接受国外摘要资本投入、技术创新自主性等因素的影响，并且各因素对于不同技术类型的行业组具有不同影

8、响；进一步研究发现技术金融活跃度、政府政策支持等因素在对行业技术创新效率发生影响时，在纯技术效率和规模效率两个方面存在不同方向的影响。关键词：产业关联技术相关性产业波及效应技术创新效率工业行业创新收敛IIABSlRACTABSTRACTCurrently，Chinaisinanimportantperiodofadjustingtheindustrialstructureandtransformin