对ppp模式理论分析

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1、对PPP模式理论分析　　【摘要】PPP（Public-Private-Partnerships）模式是一种解决政府投资公共产品缺陷和财政资金紧缺状况的有效方式。本文着重分析了PPP模式的基本概念和分类，并且在对其的优势和缺陷作出简要的分析。　　【关键词】基础设施建设PPP模式政府直接投资　　PPPs模式的产生来源是民营化理论与实践的不发展和深入，是经济发展革新的结果。　　一、PPPs模式的基本理论　　PPPs准确地说，是一个集合名词，根据不同的领域和经济意识形态，会有不同的理解，所以没有准确的定义。但是我们可以简单

2、理解成PPPs模式是一种公共部门和私人部门之间的协议或者是合同，用来规定或者说明在基础设施建设和公共服务提供过程中，资源、风险和责任在两部门之间的分配。本文参考了19个国际机构中的定义，例如OECD、IMF、ABD、EC、PPIAF、EIB等，总结出了一些在意识形态和经济模式不同的情况下定义的PPPs模式的基本特征和差异点。　　在不同定义中的共同点：　　一是PPPs是公共部门和私人部门，也可以包括非盈利性的社会团体签订的协议或者合同。　　二是公共部门把部分风险转移给私人部门，并且根据私人部门提供的公共基础设施和公共

3、服务来定价，即私人部门的预期回报率。　　三是公共部门和私人部门签订的合同中没有明确规定私人部门必须要资本投资，他们可以技术、管理或者经营手段加入到基础设施建设、经营或者公共服务提供中。　　四是在许多国家私人部门提供的服务会让我们思考私人部门的资本投资是否需要，并且一个项目中又需要多少私人部门的资本投资。因此PPPs模式的关注点在于提供的配套实施或服务能否满足基础设施建设的要求或者社会大众预期的标准，而不是资产增值或者投资增加。　　五是PPPs模式的定义明确指出不会通过向用户收费来给私人部门提供酬劳。其实，在许多国家

4、大部分PPPs模式的案例中，对于私人部门的补偿通常有政府机构来完成。　　PPPs模式被视为传统政府采购模式来提供基础设施和公共服务的替代选择。相比较简单的私人部门投资或者政府采购，PPPs模式能够更有效率的提供公共服务，同时，公共部门也通过PPPs将风险转移到私人部门。根据不同的风险承受能力和转移程度，公共部门和私人部门之间可以采取不同的合作形式，可分为：　　一是服务合同：政府和私人部门就提供某项服务达成协议，协议的期限一般从半年到两年，私人公司几乎没有经营义务，这种合作形式主要用于特定的形式，例如抄表等。　　二是

5、管理合同：私人部门经营和维护基础设施或者提供所有的服务，但是不需要为基础设施重新融资。私人部门从政府部门获得相关的管理维护费用，大部分用于固体废物垃圾管理项目。　　三是租赁合同：政府部门将基础设施的经营权利携带维护义务出租给私人部门一段时间，这段时间内，私人部门支付给政府部门一定的租金和收取一定的费用，即自负盈亏的方式使得经营变得高效。政府部门仍然保留对基础设施的融资义务，纯粹的租赁模式几乎没有，其中一般都和私人部门期初的投资捆绑在一起。　　四是特许经营：私人部门可以通过长期经营获得收入，同时也对基础设施的维护和新

6、融资负责，在期末所有资产归政府所有。特许经营在发达国家被广泛使用。　　五是BOO（Build-Own-Operate）/BOT（Build-Own-Transfer）：和特许经营类似，但是私人部门在基础设施建设过程中进行投资，它们在交通基础设施上被广泛使用。　　六是剥离：整个基础设施服务的提供被私有化，私人部门的经营年限不受限制，但是收到政府部门的管理。　　世界银行通过对PPPs模式的各种比较，主要从资产所有权、运营与维护合同、投资方、商业风险与持续时间进行比较得出的分类，如下表主要根据私人部门参与程度来划分（世界

7、银行，1997）：　　二、PPPs模式的优势　　PPPs模式能够解决发展中国家政府无法满足人们日益增长的公务服务需求问题，并且使得基础设施和公共服务的提供上更有效率。基础设施和公共服务等一系列公用事业是典型地低效率经营，政府部门往往需要通过费用补贴使得公用事业得以进行，而且不合理的管理使得公用事业的浪费和低效更加严重。所以PPPs模式使得私人部门可以参与其中，改变其低效的特点。　　私人部门的参与从长期角度而言，可以使得公用事业高效率运作，就短期而言它可以帮助政府减轻资金压力和债务负担。不仅如此，私人部门的加入（尤其

8、是指外企），可以带来先进的技术和管理，或者也可以是营销手段，从而从另一方面促进公用事业的高效开展。　　除上述两点之外，把私人部门引进公用事业中，可以提高政府财政透明度。不仅如此，当私人部门允许参与到基础设施建设和公共服务提供时，使得消费者可以在不同部门提供的基础设施配套服务和公共服务之间进行选择（这种情况在配水设施和其他自然垄断行业内很难实现），这将促使公共