中金美国子公司通过首轮监管检查

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------中金美国子公司通过首轮监管检查 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　见习记者胡婧薇　　继去年底传出在美国华尔街大规模招募海外新员消息后，中国国际金融有限公司（下称“中金”）国际化步伐又有新进展。　　本报记者近日获悉，中金在美国的子公司中国国际金融美国证券有限公司[CICCUSSecuritie

2、s,Inc.，下称“中金（美国）证券”]的负责人已经确定，5月中下旬中金（美国）证券还通过了美国金融业监管局(FINRA)的第一次例行检查。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------

3、------　　业内人士猜测，这很可能使中金成为国内第一家在美国开始实质业务的券商机构。　　中金美国三年往事　　知情人称，5月19日至21日，FINRA对中金（美国）证券实施了第一次例行抽查，FINRA对该公司需要进一步改进的地方提出了指导和意见。　　作为美国最大的非政府监管组织，FINRA由纽约证交所（NYSE）监管部门与全美证券交易商协会（NASD）合并而成,在美国营业的所有券商都必须接受该机构的监督。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-------

4、----------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　“每年FINRA的抽查都会对券商不符合监管条例的部分提出意见，券商必须针对这个意见再提交回馈信息说明如何改进。”一大型美国律师事务所律师说，接受FINRA的抽查对券商来说非常重要，如果抽查未通过，券商就会受到处罚。而如果券商还没有开业，那么第一次抽查就更重要，没通过会对后续进展非常不利，

5、很可能被暂停开业。　　中金（美国）证券需在近期针对这些意见采取有效措施，使自身符合FINRA和美国证监会（SEC）的管监条例，雇员此后还需就各项政策和程序学习更多细节，知情人称。　　中金旗下中金香港证券有限公司(下称“中金香港证券”)设立的这家全资美国子公司，成立近3年尚未开业。2007年6月,中金香港证券对中金（美国）证券增资，使其注册资本由1美元增至600万美元。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读---------------------------

6、--------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　2007年8月3日，中金（美国）证券取得香港证券及期货证券交易委员会颁发的牌照，并于8月21日取得FINRA和SEC颁发的牌照。FINRA的会员名单上，中金（美国）证券的地址仍与母公司同为香港国际金融大厦。　　按中金公司2007年年报，中金（美国）证券注册地在美国，主营业务为证券业务，不过2007年度尚未开始经营活动。　　尽管

7、设立子公司三年而不营业，从近期迹象看来，似乎中金（美国）证券好事临近。“目前（虽然美国子公司）还没开业，但已经可以向外发研究报告了。”上述知情人士说。　　近期，中金公司还对中金（美国）证券任命了负责人。负责管理中金（美国）证券的，将是中金香港证券销售部门的主管范堃。6月2日该公司亦向本报证实了这一信息。但范堃本人并未对此事回应。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~